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河北省Y市人均年拥有水资源量193m3，亩均水量123m3，不足全国平均水平的9%，资源型缺水局面突出。同时，该市虽拥有大小河流20多条，但基本属于季节性河流，不能作为城市供水水源，供水缺口只能靠超采深层地下水来解决。pmp.mypm.net
为实现城市多水源供水格局，满足Y市市区工业及居民综合生活用水需要，该市决定利用南水北调工程经过的优势，将建设一座水处理能力为15万m3/d的X地表水厂作为南水北调配套工程。该地表水厂工程投资总额6.9977亿元，采用PPP方式引入社会投资人作为项目的建设、投资、生产运营主体，以顺利实现X水厂的建设投产，通过制度保障和协议约束，合法合规地分配项目风险和收益。training.mypm.net
“各个击破”达成阶段目标项目管理者联盟
X地表水厂PPP项目涉及市水业集团、政府各相关部门以及意向社会投资人等多方，覆盖范围广，影响力大。根据这一项目特点，咨询团队采用了集中调研诊断、实施方案设计与现场沟通相结合、流程梳理与突出重点相结合等指导思想，分期开展咨询工作。service.mypm.net
项目咨询服务过程主要分为三个阶段，其中第一阶段以充分了解项目的基本情况为主。采用面谈、调阅包括《Y市南水北调配套项目X地表水厂工程项目申请报告》《Y市财政局X水厂保底水量和保底水价成本测算》《Y市物价局保底水量成本和水价评审》等项目原有的资料文件，对项目前期情况进行了总体的调研和诊断，并就后续的咨询工作安排及总体工作内容、步骤、各部门关注要点及配合事项与市水业集团相关负责人进行了较为充分的沟通。诊断工作跨度近一个月，基本了解和掌握了项目的前期情况，也发现了本项目采用PPP模式所应关注和需要解决的问题。项目管理培训
第二阶段即开展项目实施方案编写和PPP合同体系文件编写。根据PPP相关政策文件，咨询团队为本项目编写了实施方案、股东协议及PPP特许经营协议，并报市政府予以批准和实施。www.mypm.net
在随后的第三阶段，咨询团队根据政府采购法的相关规定及股东协议等合同内容，编制了本项目的招标方案，招标方案明确了社会投资人的股东出资方式、出资比例、股权转让方式，并对项目运营期间的水价标准与政府补贴标准做出严格限定，投标人综合考虑各项现有因素，投标时申报特许经营权的报价，保证了投标方案的科学合理。pmp.mypm.net
四大因素保驾护航项目管理者联盟
作为河北省第一个通过南水北调工程引水来实现居民日常饮用水的水厂项目，如成功通过PPP模式顺利建成和运营，将大大提高Y市水资源和水环境的承载能力，有效缓解受水区水资源紧缺状况，减轻政府财政负担。而在执行过程中，编制出科学合理的实施方案，尤其其中的特许经营权、水厂补贴方式、未来水厂运营期间价格调节机制、水厂招标标的等，是本项目能得以顺利完成的关键。项目经理圈子
◆ 深入贯彻财政部等部门政策文件项目经理圈子
咨询团队在撰写实施方案的过程中，充分响应财政部等部门最新政策文件的要求。其中，财政部合同指南全面系统介绍了PPP项目合同体系，说明各主要参与方在PPP项目中的角色及订立相关合同的目的，阐述PPP项目合同的主要内容和核心条款，具体分析合同条款中的风险分配原则、基本内容和权利义务安排;发改委于2015年4月发布《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，明确了鼓励和引导实施特许经营五大领域等。目前，国家仍未出台针对PPP项目的特许经营协议范本。本项目中，咨询团队综合PPP相关法律法规，结合传统特许经营协议主要的合同架构，考虑水厂项目在建设、运营、维护和移交方面对于费用、卫生、考核、监管、不可抗力条款的特殊需求，最终完成项目特许经营协议的撰写。项目管理者联盟
◆ 灵活的固定付费和绩效付费政府补贴测算法项目管理者联盟
本项目的收入由出口水费、政府补贴两部分构成。项目经理圈子
出口水费部分：因项目公司不面向普通用水终端直接供水，依据Y市成本价格调查队对购水方2013年度供水成本审核报告，X水厂销售给购水方的出口水价为固定核定值。项目公司同购水方签订供水用水合同，定期核算提供给中建冀泉的出口水量，收取用水费用。根据约定，采用“制水成本-出口水价-终端水价”的联动机制，即在终端水价调整后，购水方支付给项目公司的水价相应调整。若水价变动超过了当年X水厂实际制水成本的变动，则应该相应核减财政的补助资金;若不足，则应该追加财政补贴金额。项目管理者联盟
政府补贴部分：按照核算的出口水量与测定的年度政府单位水量补贴标准的乘积，计算出政府年度实际补贴额，由财政部门按月支付给项目公司。项目管理者联盟
◆ 全面的“制水-出口-终端”价格联动调节机制bbs.mypm.net
本项目投资运营期为30年，在如此长的运营期内收费定价机制的计算基础中可能存在三类不确定变化：一是项目总投资额的影响。因项目为新建项目，工程设计方面还没有完成，因此实施方案的编制是依据项目可研中的总投资额进行测算的。采购社会投资人后，应根据中标文件中的要求，签署PPP协议，以项目竣工结算实际发生的总投资金额作为支付财政补贴金额的依据。二是项目成本水平变化的影响。包括电费、人工费、化学药剂费、折旧和利润、其它因子、职工人均劳动工资、化工原料类、居民消费价格的影响。三是终端水价调整的影响。目前的实施方案中终端水价以当前市物价管理部门核定的终端水价计算，未来可能受政策影响，Y市物价部门可能将终端水价调增。最终，方案中给出调价机制，补贴调整由市财政局牵头，每年进行计算与评估，在超出一定数额范围后，方能启动项目补贴调整方案。项目管理者联盟
而以上三个不确定因素对于未来政府年度补贴额将产生三方面影响：blog.mypm.net
第一，对于项目年投资额变动，项目建设期一年，竣工决算完成后即可以确定项目的建设总投资额。因此，与现在的估算情况相比，按照已经确定的总投资额按比例分配补贴数额，政府应根据年度财政可支配收入，核定项目总投资的上限金额。若竣工决算实际发生投资大于政府所能承受上限，则由中标单位自行承担因建设投资超标而引起的成本;若竣工决算小于或等于政府设置的建设投资上限，则应根据项目年投资额变动计算公式，重新计算运营年度补贴金额。项目管理者联盟
第二，对于项目当年社会物价水平变动计算，与现在的估算情况相比，按照已经确定的总投资额按比例分配成本补贴数额。电费、工资及福利、化学药剂费、采暖费、居民消费价格指数及其它因子在对水价构成的影响。具体公式的设计同时参考水行业内的基本成本与收益水平。项目管理者联盟
第三，当年终端水价变动计算，是指在项目建设总投资额和物价水平影响不变的情况下，若经Y市物价管理部门核准，允许终端水价由现有的物价局核定售价调整为其他售价，那么目前核定的出口水价单价也应做相应调整。调整额度应由Y市物价管理部门重新计算核定，对应地核减应由财政支付的补贴资金。service.mypm.net
因未来价格的不可测性，本项目通过如上补贴调整机制很好地解决了政府支付补贴的计算问题，三类变动的设计较为合理且具有可操作性。项目经理圈子
◆ 公允适当易操作的标的设计bbs.mypm.net
根据政府采购法及相关规章制度，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商等。本项目属于竞争性强、透明度高、市场竞争能实现资源优化配置的项目，咨询团队建议本项目采用公开招标的采购方式，以在实施过程中形成充分竞争。项目管理者联盟
X水厂项目涉及多个水价，增加了标的设计难度。经过前期与市财政局等政府相关部门的沟通，根据财政局对本方案初稿的物有所值定性评价和财政可承受能力论证的结论，对社会资本招标在其投标文件方案设计中的部分标的及评标机制进行了设计。项目管理者联盟
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