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2.3 案例三：美国SC-185公路需求测算重大错误导致项目破产项目管理论坛
SC-185公路为美国南卡罗莱纳州的一条BOT收费公路。咨询公司Wilbur Smith在1997年的咨询报告中预测第一年的日均车流量为21,000辆，据此测算，项目通过债券筹集的债务资金高达92%。然而实际日均车流量仅为预测的三分之一，需求测算的重大错误导致财务安排不当，最终项目于2010年申请破产。项目管理者联盟
该项目的失败源于咨询公司在需求预测上的重大失误，事实上PPP项目的发起方往往倾向于高估收益水平，从而使项目通过评审，对此，咨询机构应保持客观和独立，不断完善工具与模型，提高咨询服务质量，减小隐患。项目管理者联盟
2.4 案例总结项目管理者联盟
以上案例从不同角度反映了PPP模式的隐患：(1)公共项目进入市场化的环境，加上公众参与机制的缺乏，增加了权力的寻租空间，而法律的制裁有滞后性，当触及到法律手段时，对公众利益的损害已经产生了;(2)PPP项目周期长，未来的风险无法准确预测，因此PPP合同本质上是不完备的，加上政府和企业对风险认识不充分，不重视合同中针对未来风险的调节机制，前期决策投入少，导致后期的再谈判成本大大增加;(3)咨询机构出具的报告决定了项目实施方案和交易结构的设计，进而影响项目的成败，因此若发起人不聘请咨询机构，或咨询机构不专业、不独立，将为项目埋下巨大的隐患。以上三方面的问题无法通过法律与合同的约束来消除，相对而言，职业伦理规范(code ofethics)是改善以上问题更为灵活和有效的机制[[5]]。因此，下文将进一步讨论PPP模式职业伦理规范的建设。项目管理者联盟
3. 国际机构对建设管理职业伦理的要求service.mypm.net
职业伦理是具有同一职业的群体所应遵循的行为准则和价值判断，有助于遏制扰乱经济生活的冲突、维持秩序。职业伦理是群体的事务，只有在群体通过权威对其加以明确，并有舆论监督的共同作用下才能运转[[6]]。因PPP项目的客体是基础设施和公用事业，其建设、运营和维护管理属于全过程建设项目管理的范畴。因此，本节将对建设管理领域四大国际机构对会员的职业伦理要求进行对比分析，以供借鉴。项目管理者联盟
(1)英国特许建造师学会CIOB(Chartered Institute ofBuilding)成立于1834年，是建设管理领域最大的国际专业学会，旨在推动建筑业的专业化，目前有5万会员，来自100多个国家;项目管理者联盟
(2)国际咨询工程师联合会FIDIC(Fédérationlnternationale Des lngénieurs Conseils)于1913年成立，制定并发布了建设项目管理规范与标准化合同文本，旨在推动全球工程咨询行业的发展，会员组织遍布全球97个国家;项目管理者联盟
(3)国际项目管理联盟IPMA(International ProjectManagement Association)初创于1965年，是第一个专业性国际项目管理组织，旨在推进项目管理学科发展、提升从业人员的胜任力，过去十年中为来自60余个国家的25万项目管理人员提供了职业资格认证，此外还拓展出对项目管理咨询师的资格认证，广受国际认可;项目管理者联盟
(4)美国项目管理学会PMI(Project ManagementInstitute)成立于1969年，建立了项目管理知识体系(Project Management BodyOf Knowledge，PMBOK)，为全球290万项目管理从业者提供知识、工具、资源等支持，会员遍布195个国家，其项目管理专业人士(Project ManagementProfessional, PMP)认证是最受业界认可的项目管理职业资质认证。项目管理者联盟文章
以上四大机构是与建设管理相关的最权威的专业组织，坚持高水平的职业道德和专业水准，且各有代表性和互补性：CIOB主要面向承包商，FIDIC面向工程设计和咨询，PMI和IPMA面向更广泛的全过程项目管理，包括但不限于建筑业。项目管理者联盟
PMI制定的《职业行为和道德规范(Code of Ethics andProfessional Conduct)》从责任(Responsibility)、尊重(Respect)、公正(Fairness)、诚信(Honesty)等四个方面，分别规定了项目管理人员职业伦理的共识性标准(AspirationalStandard)和强制性标准(MandatoryStandard)[[7]]。PMI鼓励会员向管理机构汇报违反伦理或违法的行为，将对有实质性证据的投诉立案，若有对举报人施加报复者，还将收到纪律处分。项目管理者联盟
IPMA的《国际项目管理专业资质标准(IPMA -Competence Baseline)》根据PMI的《职业行为和道德规范》来评定项目管理人员的 “专业行为/态度”，并将其作为评估会员资质的三大因素之一(资质=应用知识+相关经验/技能+专业行为/态度)[[8]]。
FIDIC也有相应的《道德规范(Code of Ethics)》来约束咨询工程师的职业行为，内容涵盖了责任(Responsibility)、能力(Competence)、正直(Integrity)、公正中立(Impartiality)、公平(Fairness)、腐败(Corruption)等六方面，并附有详细的政策说明(PolicyStatement)[[9]]。项目管理培训
CIOB也颁布了面向建筑管理专业人士的《会员专业能力与行为的准则和规范(Rules andRegulations of Professional Competence and Conduct)》，并定期进行行业腐败调查(industrycorruption survey)[[10]]。talent.mypm.net
以上规范都强调从业人员应具备能胜任所承担的任务的能力;不得接受或提供贿赂以影响公平判断;应向利益相关方充分披露实际或潜在的利益冲突，包括咨询活动与采购(物资/工程)的冲突、同时给合作双方提供咨询的冲突、项目执行与项目评估之间的冲突等等;同时还应对相关政策、法律、法规进行持续学习(见表1)。bbs.mypm.net
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除以上共性要求之外，由于几大机构面向对象的不同，对职业伦理的要求也各有侧重。面向项目管理人员的PMI要求会员尊重项目相关方，确保决策、采购过程的公正性，如：不得利用专业或职位影响他人决策、行为，以损害他人利益谋取私利;尊重他人的财产权;决策过程公开透明;招标过程中提供平等的获取信息的渠道和同等的机会。面向咨询工程师的FIDIC则要求会员保持咨询行业的尊严、单位和声誉，寻求与可持续发展原则相符的解决方案，推广"基于质量评审(Quality-Based Sele*tion,QBS)"的理念。面向承包商建设管理专业人员的CIOB则鼓励提供咨询服务的会员应获取职业免责保险，并要求咨询费的取费应公平合理。项目管理培训
4. PPP项目从业人员的职业伦理转自项目管理者联盟
职业伦理是多样化的，道德形式应与职业性质相统一 [14]。参与PPP项目实施并具有较大影响力的群体包括政府行政官员、投资企业管理人员、咨询师、律师等。他们共同参与了PPP项目的建设、运营和维护管理，正好属于全过程建设项目管理的范畴，从这一角度而言，其职业伦理可借鉴上述国际机构所拟定的行为规范，同时根据其工作上的分工而各有侧重(见表2)。项目管理者联盟
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当然，针对以上各群体的职业伦理要求还应更细致、明确，才能实际应用于对其道德品质、行为规范的考评和监督，本文仅讨论PPP职业伦理的核心原则和价值判断。talent.mypm.net
1)从项目属性的角度看，PPP模式复杂性大、交易成本高，并不必然带来效率的提升。中国目前大多数PPP项目的投资者是央企和地方国企，政府负债由此变为央企和地方国企负债，虽然有助于促进政府债务透明化，但过程和结构复杂化、成本增加、矛盾后移等问题也不容忽视。实践中，不少决策官员选用PPP模式存在动机问题，只考虑填补资金缺口，而不考虑是否物有所值。咨询机构中也存在不专业或不尽职的问题，不愿搜集、积累数据以客观、中立地提供专业咨询意见，顺应官员意图走程序过场，如此，PPP的结果会比传统政府投资模式差。目前，污水处理和垃圾处理是我国民营企业参与最多的公共项目，这很大程度上得益于环保行业较为完善的数据统计。作为PPP领域的专业人士，特别是咨询/律师，应推广和落实“物有所值评价”理念，在数据积累和工具开发上勤勉实干，体现专业性和独立性，根据实际情况合理选用适当的PPP模式和做法[8]。项目管理者联盟
2)从合同属性的角度看，PPP项目周期长、不确定性大，即便合同中设定了调节/调价等动态机制，仍然无法覆盖未来所有的或然情况(contingencies)及相应的行动对策，属于典型的不完全契约。在大多数国家，特别是民主化程度不高的发展中国家，政府与企业在契约关系中地位不对等，面对项目的不确定性加上政府的强势，企业无法保障未来的权益，只能借助信息不对称追求短期利润。虽然PPP模式将公共项目的部分控制权和风险转移给了企业，但终极责任仍然是政府的，一旦公共产品/服务出现问题，甚至企业提前终止履行合同，政府将为此付出巨大的代价。因此，PPP中最重要的是第三个P(Partnerships)，即政企之间长期友好的合作和伙伴关系，在共同的目标下互相坦诚、信任、包容，对未预测到的事情及合同中未尽事宜友好商量，即使实在协商/谈判不成，也应妥善安排退出机制。项目管理者联盟
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