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摘要：通过问卷调研和因子分析，将识别出的BT项目45个成功因素归纳为五方面，即项目制度的成熟度与完善性、权责风险分担的公平性与合理性、沟通组织管理的有效性、项目社会经济效益的可行性和产品服务技术质量的可靠性。采用专家访谈的方法，针对以上五方面关键成功因素从政府视角提出针对性的管理对策。项目管理者联盟文章
1 引言项目管理培训
在城镇化进程推动下，近年来我国基础设施、公用事业面临极大的建设需求，各级政府陆续发布相关文件鼓励社会资本参与投资建设，掀起了我国继20世纪90年代中后期和21世纪初之后的第三轮公私合作(Public-Private Partnerships，PPP)的热潮[1]。BT(Build-Transfer，建设-移交)模式被广泛认为是体现PPP思想的一种重要模式[2]，在我国得到了广泛的应用。但实践中存在前期决策、运行机制、监管等多方面问题[3]，导致个别项目的失败甚至引发上访等群体恶性事件的发生。基于此，本文在已有研究的基础上，结合问卷调研和专家访谈结果，总结BT项目关键成功因素并提出针对性的管理对策。
2 BT项目关键成功因素项目管理者联盟
2.1 关键成功因素指标项目管理培训
BT在我国广泛应用的时间并不长，现有研究大多集中于风险、招投标、项目治理等方面，虽然许多学者指出并论证了某一方面是项目成功的关键因素之一，但很少有从项目全局出发进行归纳。本文作者研究团队通过文献调研结合实践经验总结了BT项目的成功标准，结合一般BT项目的实施流程及工作内容，通过两轮调研识别了以项目过程为维度的45个BT项目关键成功因素[4]。这些因素分布于BT项目的实施过程中，具体包括：前期准备阶段6个;招标阶段8个;合同谈判及签署阶段：10个;实施阶段：14个;移交结算阶段：7个。具体因素见表1，表中第二列为过程维度的编号。本文以这45个指标为基础设计并实施问卷调研进行总结分析。项目管理者联盟
2.2 问卷调研项目管理者联盟文章
为保证调研结果准确，结合类似研究经验[5]，本文对调研对象的要求为：参与过两个以上BT项目，且工程经验不少于8年。同时为兼顾BT项目中各参与方的观点，调研范围涵盖政府、企业、咨询等多种机构，而他们所从事的BT项目包括市政工程、政策性住房、大型公共建筑等类别。问卷采用李克特五级量表评价指标重要程度，从1到5表示重要性依次升高。最终收回有效问卷60份，在工程管理领域的类似研究中，这个问卷数量是比较可观的[6]。其中政府及其代理机构7 份、项目业主12 份、企业项目管理人员16 份、专业技术人员12份、监理单位6份、咨询公司7份。talent.mypm.net
为检验问卷所得数据信度，计算问卷的Cronbach’s α系数，得到α=0.86，说明数据使用价值较高[7]。为检验数据应用因子分析的适用性，计算数据的KMO值并进行Bartlett球体检验，得到KMO=0.696，Bartlett检验的显著性概率为0.000，说明适合采用因子分析进行数据处理[8]。项目管理论坛
2.3 因子分析项目管理论坛
借助SPSS软件对调研结果进行探索性因子分析，综合碎石图、最小特征值、公因子构成等辨别方法[8]，选择5个主成分因子，特征值对总方差的解释程度达65.079%。采用Varimax正交旋转对初始因子荷载阵进行方差最大化旋转，得到最终因子荷载矩阵，见表1所示。项目管理者联盟
根据表1中的因子分析结果，可将BT项目的关键成功因素归纳为五个方面。其中，项目制度的成熟度与完善性不仅包括项目公司、监理、专业分包等项目干系组织管理制度的完善，还包括项目的合同管理、财务融资、变更索赔、结算审计、竣工验收等流程制度的完善，制度建设是项目成功的重要保证，具体成功因子组成见表中A1至A14;权责风险分担的公平性与合理性体现在权责分配各方均能接受、合同机制约定明确且准备充分等，成功的BT项目权利、责任、风险往往呈现耦合的分担配置，其具体成功因子组成见表中B1至B13;沟通组织管理的有效性需要政府、项目公司、施工单位等各方都具备良好的协调能力，必要时还需建立专门的沟通组织团队，在多方参与的手续办理、合同谈判与执行等方面实现顺利搭接，其具体成功因子组成见表中C1至C8;项目社会经济等方面的可行性包括项目自身各方面效益层面的可行、项目参与方组织建设层面的可行和融资财务等制度层面的可行，其具体成功因子组成见表中D1至D7;产品服务技术质量的可靠性包括专业技术能力、产品服务的质量管理与维修维护等方面，其具体成功因子组成见表中E1至E3。项目管理者联盟
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3 基于关键成功因素的管理对策blog.mypm.net
在以上五方面BT项目关键成功因素基础上，设计结构化访谈方案，在填写问卷的受访人中选择了7位BT项目经验丰富的专家进行访谈。这7位专家有3位是分管住建部门的政府领导、4位是来自建设企业的负责人，访谈中不仅介绍了归纳出的五方面因素，还详细介绍了各因素的因子组成，以避免理解上的偏差。本部分将汇总访谈结果，从政府的视角整理各位专家提出的针对这五个不同维度的管理对策。项目管理者联盟
3.1 “项目制度的成熟度与完善性”维度blog.mypm.net
从表1可以得出，从约束主体来看，这里的制度不仅包括项目公司、分包商、监理单位、监管部门等不同机构的内部制度，还包括各方之间约定的处理变更、争议、索赔等或与合作相关的项目层面不同机构之间的制度。此外，从制度的内容来看，还可分为融资、施工、安全等不同方面的制度。有学者认为，BT项目的各项制度中，除施工组织外，资金统筹安排、融资款按期到位等融资方面的制度至关重要[9]。受访专家也普遍认为，融资制度是重中之重。因此，政府部门为了提高BT项目制度的成熟度与完善性应采取如下管理对策：首先，融资谈判是项目融资的关键环节，政府部门应该重点进行融资谈判相关制度建设，具体涉及融资利息、费用、贷款时间、放款节点、还款节点、抵押或担保条件等方面的制度，BT项目的一般融资谈判都是由项目公司主要股东或负责人主持，但应建立公示制度实现谈判在项目公司各参与方的完全透明，达成一致意见后再付诸实施，以避免项目公司的股东之间由于信息不对称造成的利益配置不公平等问题;其次，要建立专项资金的监管制度，加强财务监管，确保资金专款专用，敦促项目公司遵守会计制度，做好各类台账，以备财税部门审查;此外，还要设立分包工程款和劳务工资的分类管理制度，以防日后经济纠纷，例如，在项目竣工或春节期间农民工工资可以由劳务分包方书面确认后委托项目公司直接采用专项资金进行支付，避免发生恶意欠薪事件，造成社会不稳定。项目管理者联盟
3.2 “权责风险分担的公平性与合理性”维度项目管理者联盟
观察表1中本因子维度下的各项关键成功因素，可以发现BT项目合同是本因子的核心内容。BT项目的各项权利配置、风险分担在合同条款中会得以体现，因此，BT合同的质量是项目实施顺利的关键[10]。目前，我国没有出台BT项目合同的通用格式，行业内一般都是由项目业主和实施方参照现有的建设领域合同文本修改而成。总结受访专家针对保证合同质量的管理对策，政府部门应该：首先，加强对项目企业法制观念的引导，确保合同不出现违反现行法律的条款，同时不断完善BT项目相关的法律体系的建设;其次，加强对BT合同内容的审查，审查主要内容不仅包括双方责任义务、违约责任及处理机制、风险分担等方面的表述，还应全面涵盖项目承包范围、项目造价、质量工期要求、工程结算方式、回购款支付方式、财务成本及管理费用计算方法、担保方式、项目运作方式等相关内容;再次，加强对BT合同的规范性引导与管理，尽量细化各方面的具体约定，如果项目合同不能表述清楚，双方还应签订一些针对性较强的附加合同进行补充。service.mypm.net
3.3 “沟通组织管理的有效性”维度项目管理论坛
从表1可以看出本因子维度体现的是参与主体之间的协调与合作。总结受访专家对政府在参与BT项目协调管理中的定位，包括两个方面：一是协调项目内部的关系;二是协调BT项目外界的关系。内部关系包括项目各直接参与方的关系，包括设计、监理、项目公司、施工方、分包商、材料设备商等等。在相关研究中也有类似观点，即BT项目在工程具备开工条件后，政府应成立BT项目管理办公室，主要负责项目的土地征收、拆迁、设计方案、施工图纸等相关协调工作，并做好施工、验收、计价、设计变更等确认工作，切忌多头管理、职责不清[11]。外界关系主要是指项目直接参与方与项目涉及到的各主管部门之间的关系。BT项目从立项开始到回购结束，涉及到国土、规划、建设、消防、人防、质检、供电、供水、工商、税务等诸多部门。BT项目业主多是政府部门，与各主管部门间的协调也相对容易。在协调过程中应灵活处理项目外界关系，争取上级相关部门主管领导的支持，达到事半功倍的效果。bbs.mypm.net
3.4 “项目社会经济等方面的可行性”维度
表1中本因子维度中的关键成功因素可概括为项目的可行性，这里不仅包括经济、社会等方面的可行性，还包括项目的必要性等因素。业界一致认为BT项目实施之前应充分论证，控制规模，并且要建立规范的项目决策机制[12]。受访专家也一致认为政府部门应该在项目实施前对项目的必要性、技术可行性、项目的社会经济效益以及政府财政预算情况进行全面科学的分析，并要充分考虑项目的类型。根据BT项目自身经济性和公益性的侧重点，我国现行的BT项目可分为三类：公益型、经济效益型、社会效益型。公益型包括公立医院、公立学校、公共休闲娱乐场所、废旧公共设施改造、保障房等，对于这类一般十分依靠政府财政支出的BT项目，政府需量力而行，根据项目回购期内的财政预算和项目的轻重缓急来合理的安排;经济效益型包括高速公路、机场、水厂、电厂等，这类BT项目建成后能够独立进行营运并产生直接的经济效益，甚至在一段时期后项目本身还能实现整体盈利，这类BT项目也可以用BOT模式运作，回购资金来源主要是项目自身的收益，但在项目实施和运营前期一般政府会给予适当的财政支持，对于这类BT项目在实施前一定要对项目寿命周期内的财务效益状况进行分析，确保项目自身能实现盈利，不增加政府的财政负担;社会效益型介于公益性和经济效益型之间，包括新城区道路、待开发区域的公共配套设施等，这类BT项目建成后无法进行运营，项目本身无法产生经济效益，但项目建成会带动周边地区土地的溢价，发挥间接的经济效益，还可以改善投资环境，促进当地社会经济发展，这类BT项目的回购资金主要来源于政府财政，但是政府往往会用该BT项目所处区域内某项土地收益来支付回购资金，这类BT项目社会经济效益的评估必须要将项目本身的投入和项目的间接经济效益进行比较，合理的确定项目的建设规模和启动时间，既要保证项目顺利实施，又要争取BT项目带动区域整体经济效益最大化。在BT项目实施前，政府部门可根据BT项目的不同类型来进行决策，也可邀请专业人员或咨询机构来辅助完成这些工作。在涉及公众利益的项目，还应该在邀请一定范围内的公众代表参与可行性评估，避免政府主观决定。PgMp.mypm.net
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