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FIDIC合同条件在小浪底工程中的实践运用

作者：曹应超提交人：项目管理者联盟[曹应超] 属性：提交人转载发布时间：2007/7/9 点击：20540 【收藏本文】

　　¨ 该款包括了一个很大的范围，即"现场气候条件以外"的"外界障碍或条件"，但却没有提及任何可以参照的内容，这为承包商提出"12.2款条件"提供了很大的选择余地；项目管理者联盟
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　　¨ 这些"外界障碍或条件"是否可以预见首先是根据一个"有经验承包商"的判断－什么是"有经验"的本身就是一个根据个人经验判断的问题：其次是工程师的判断，如果工程师认为这类外界障碍或条件是一个"有经验的承包商无法合理预见到的"，那么工程师就应该确定给予承包商工期和费用。工程师与承包商关于"有经验"肯定有不同的看法，而什么是"合理预见"又是容易引起争议的问题，工程师认为可以"合理预见"的，承包商可能说自己完全无法预见；项目管理者联盟
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　　¨ 如果确定承包商确实遇到了"12.2款条件"，那么工程师应该给予承包商工期延期的权利，并确定"承包商发生的任何费用"。这里实际上是指承包商的"实际费用"。项目管理者联盟
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　　因此，根据这一条款，承包商可以根据自己的判断，将任何实际遇到的与招标条件有所不同的条件，特别是地下条件归为不可预见的"外界障碍或条件"，要求给予延期并补偿实际费用。合同允许以实际费用方式进行计算，可以最大限度地对承包商予以补偿。这为承包商的索赔提供了非常有利的合同依据。项目管理者联盟
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　　确定不可预见的基础是业主招标时提供的资料（主要是勘察资料）和承包商现场视察所得。这就是合同11.1款的规定："应当认为承包商的投标书是以业主提供的可供利用的资料和承包商自己进行的现场视察和检查为依据的"。因此，在判定是否"不可预见"时，要确定两项责任：业主是否提供了所有的资料；承包商是否对现场进行了充分的考察。这两项即划分"可否预见"的界线。项目管理者联盟
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　　从业主角度，为尽可能避免"不可预见"情况，业主首先应提供自己所有的资料（也包括那些为本工程而做、但业主自己不拥有的资料）。如果资料太多，可提供场所供承包商查阅。第二，业主应提供充分的时间安排标前考察，保证各投标者到达与现场条件有关的各个地点，并对现场考察情况详细记录或录象。此外，业主对在项目进行的之前或进行之中的各项科研研究工作要全面掌握，并避免其中的个别观点被承包商作为"不利条件"的证据。项目管理者联盟
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    5、关于延期和赶工项目管理者联盟
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　　在FIDIC条款中，工期延期是承包商的一种正常的和普遍的合同权利。根据合同，承包商在许多条件下都可以得到工期延期的权利，如：获得现场占有权的延误；颁发图纸或指示的延误；不利的外界障碍或条件；暂时停工；变更或额外的工作等等。对土建工程，特别是对大型水电项目而言，希望完全避免这些延误的发生是不现实的，实际情况是所有这些因素都可能存在。所以工期延期在合同执行中是一中非常普遍的现象。 service.mypm.net
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　　在项目的实际进展中，业主往往不会同意承包商将工程竣工日期延期。因为延期将给工程、尤其是大型水电项目带来严重的影响。如小浪底工程，即使授予承包商几十天的延期，那也可能导致工程截流延迟一年，不但带来其它承包商的巨额索赔，业主遭受晚发电的损失，对黄河防洪所带来的风险更是难以估量的。在这种情况下，业主所要求的赶工不但是必要的，也是必须的。但是，按照FIDIC条款的规定，承包商除了因自身原因而"加速施工"外，并没有为挽回业主的延误而进行"赶工"的合同义务。"赶工"已超出了原合同范围，"赶工"必须基于双方的自愿，即通过协议方式确定双方的权利和义务。 pmp.mypm.net
项目管理者联盟
　　根据FIDIC的规定，一旦出现原合同范围以外的工作、且是非承包商原因造成的延误，则工程师应该授予承包商延期，赶工则必须基于业主和承包商双方事先达成的协议。即使是承包商自身造成的延误，承包商也有权选择工程延期--只要承包商愿意支付误期损害赔偿。这就给始终希望保证合同工期的业主和工程师执行合同带来了很大的难度。项目管理者联盟
项目管理者联盟
　　为了克服这一困难，在小浪底土建二标1995年因各种原因出现延误、需要赶工以保证"97截流"时，业主和承包商首先就区分赶工责任、实施赶工并保证截流进行了多次协商，虽因责任和费用问题未达成书面协议，但双方达成了"搁置争议、实施赶工"的共识。工程师则按照这一共识，并根据合同51.1款的（f）款："改变工程任何部分的任何规定的施工顺序或时间安排"，以"变更"的方式指令承包商进行赶工。尽管这一方式遭到小浪底争议评审团（DRB）的质疑，认为工程师无权根据合同51.1款指令承包商赶工。但不能否认，工程师的指令既考虑了业主承包商作为合同双方所达成的"共识"，又有承包商所难以反驳的合同依据，因此，承包商不得不采取了赶工措施。项目管理者联盟
项目管理者联盟
　　当然，最好的办法是及时确定双方对延误的责任，并就赶工的责任和费用事先达成一致。事实证明到作到这一点有很大的难度，因为确定承包商延期权利容易，但要确定延期的时间，双方却往往达不成一致；签署协议并非轻而易举，由于双方完全是自愿和平等的，已不存在招标时的竞争局面，因此很难就费用达成协议。项目管理者联盟
项目管理者联盟
　　我国最近颁布的《水利水电土建工程施工合同条件》在延期和赶工方面做了较大的调整。一方面规定只有影响到"关键项目"才可以要求延长工期（但非关键项目的延期也可能导致关键路线的改变并相应改变工期），另外规定在进度延误时承包商应报送赶工措施和赶工计划。这些规定应该说解决了FIDIC中关于延期和赶工等方面对业主不利的规定，只是工程师仍负有评估延期和确定赶工费用的责任。项目管理者联盟
项目管理者联盟
    6、关于工程的分包项目管理者联盟文章
项目管理者联盟
　　在小浪底1996、1997年导流洞项目的赶工中，OTFF发挥了关键的、不可替代的作用。由于承包商缺乏在中国施工和管理的经验，进场后雇佣了大量零散、无组织和缺乏专业技能劳务，承包商在国外的管理办法对这些劳务又难以凑效。因此，即使工程师通过指令要求承包商赶工，仅靠承包商的管理也无法完成导流洞的开挖和衬砌工作。因此，工程师和业主提出了引进成建制施工队伍的建议，并经水利部全面考虑和慎重决策，由国内优秀的专业施工队伍组成的OTFF联营体进入了现场，并很快掌握了施工的主动。项目经理圈子
项目管理者联盟文章
　　工程师和业主在当时做出这样的选择时经历了一个艰难的过程。二标承包商在招标时是作为第二个最低标中标的。从进场设备及初期进场的人员看，应该说他们缺乏中标的准备。在突然中标后，才仓促安排施工设备进场，现场管理人员也是临时抽调组成，对工程和中国情况并不十分了解，管理没有达到应有的效果。而且最重要的是，外方与中方的施工单位合作还不十分默契，并未及时地将中外双方的优势结合起来，充分发挥中方组织和人员及提供临时设备的能力。因此，业主最初的想法时换承包商。把这个想法告诉世界银行后，由于世界银行对现场的进展也十分担心，他们并不反对业主的想法。但是，他们要求业主应有充分的理由和合同依据，在重新选择承包商时也要按照世界银行的采购导则进行。考虑到重新招标所需要的繁琐和漫长的程序，业主只能另做选择。 training.mypm.net
关于工程师所提出的对工程进行分包，引入施工能力强、有组织的施工队伍，在合同的操作上有很大的难度。因为分包只能由主承包商自己提出来，而且由他自己选择分包商。虽然业主可以确定"指定分包商"，但业主必须在招标时就做出选择并指定分包的项目。在施工过程中，业主虽然还可以指定分包商，但指定分包商只能进行与暂定金额有关的工程施工或货物、服务的提供。对导流洞这样的大的、合同内的项目，业主无权指定分包商进行分包。因此，唯一的办法是说服承包商选择由业主推荐的施工队伍作为分包商。通过工程师与承包商长时间的、艰苦的协商，承包商终于接受的工程师的观点，认识到引入成建制的分包商是追赶工期和保证按期截流的最好的选择。事实证明，OTFF的引入对成功截流起到了关键作用。项目管理者联盟
项目管理者联盟
　　由于FIDIC中的严格规定，在工程进展过程中，业主或工程师无权干预原合同范围内的承包商的工作。因此，业主在招标时，既要选择优秀的、有能力的承包商，还要保证该承包商对工程有比较深入的了解，其投标书也是在充分了解和完备的准备工作基础上编写的。此外，由于目前国际承包商一般都与国内施工单位组成优势互补的联营体（这也是业主所鼓励的），那么国际承包商要获得成功，仅靠自己的管理经验和资金实力是不够的。如果能在充分了解情况、并根据工程需要选择一些具有专业施工经验的当地分包商，这对各个方面都是十分有利的。项目管理者联盟
项目管理培训
　　在FIDIC这样严格的合同条件下，OTFF的引入在工程上是成功的，在合同处理上应该说也是非常成功的。在FIDIC条件下、面对合同观念很强的国际承包商，如果合同问题处理的不好，那么很难取保证工程上的顺利进行。遵守合同是处理一切问题、保证工程顺利进行的前提。这一方式不但为承包商接受，也得到了业主的咨询专家和世界银行专家的肯定。 training.mypm.net
club.mypm.net
　　在《水利水电土建工程施工合同条件》中，扩大了业主关于指定分包商的权利。在实施过程中，业主出于更有效保证某项工程的质量或进度，在得到承包人同意后划出承包人的部分工作由指定分包商承担。该指定分包商视同承包人雇用的分包人。但这样的分包应不增加主承包商的费用。这一规定对于保证工程和合同各方的最大利益是有益的。项目管理者联盟
项目管理者联盟
    7、关于常见的工程索赔的处理方法项目经理博客
项目管理者联盟
　　无论工程索赔的原因是什么，如变更、不可预见的地质条件或赶工等，承包商的补偿要求不外两个方面，一是工期，二是费用。在工期和费用的计算方法中，承包商所最常用的是"总时间法"和"总费用法"。譬如对于按合同"12.2款条件"提出的索赔，承包商一般采用"总费用法" 和"总时间法"提出索赔要求：即在该项工作（或整个工程项目）结束时，将承包商所谓的实际花费全部累加起来，扣除承包商根据原合同已经得到的该项工作（或整个工程项目）的支付，其差值即承包商认为由于"12.2款条件"影响造成的、应予补偿的额外费用；对于"12.2款条件"引起的工期延期，承包商将网络计划内每个项目的实际延误（其计算方法是该项目的实际完工时间，减去承包商在投标时提交的基线计划中该项目的计划时间），加载到承包商的基线计划中，经网络计算后最终完工时间与基线计划相比的延期，即承包商认为应该得到的工期延期。项目管理者联盟
bbs.mypm.net
　　对于业主所要求的赶工，承包商采用的方法往往也是这种"总费用"法。其与上述方法的不同只是在于，由于赶工费的主要组成是资源，如设备、材料和人员，所以承包商从实际总资源数量/总费用中扣除的部分，是承包商基线计划已考虑的资源数量/总费用。但其实质是一致的。 talent.mypm.net
项目管理者联盟
　　这些索赔的计算方法也是业主最反对的，因为"总费用"法的基本假设是：1、承包商对所有实际发生的额外费用都没有责任，或者说，业主对所有的额外费用都应承担责任；2、实际发生的费用是合理的；3、承包商的投标价是现实的、合理的。以此类推，"总时间"法的前提是，1、承包商对所有实际发生的延误都没有责任，或者说，业主对所有的延误都应承担责任；2、实际发生的延误并不是不合理的（即与业主责任是符合的）；3、承包商的投标基线计划中的进度安排是现实的、合理的。对于这些假设，业主肯定不能接受。项目经理圈子
项目管理者联盟
　　在小浪底的导流洞和赶工索赔中，承包商就采取这种方法，遭到了工程师和业主的坚决拒绝。为了解决双方之间的争议，小浪底的DRB提出了"But-For"（要不是）的基本处理原则，即考虑假如没有业主责任（如没有不可预见条件或要求赶工）情况下，承包商所能达到的实际进度和实际成本，以此作为确定业主应补偿的延期和/或费用的基础。这一方法比较好地解决了"总时间法"和"总费用法"中存在的问题，消除了双方之间主要的争议。项目管理者联盟

　　"总时间法"和"总费用法"的主要问题在于，在实际中，由一方负全部负责的情况是很少。即使业主承担全部责任，但仍要扣除实际费用中的不合理部分，以及承包商的低标价因素，或承包商基线计划过于乐观所带来的风险。但是，扣除实际费用中的不合理部分较为容易，然而核定承包商的低于合理标价部分，或确定其基线计划过于乐观以致于不切实际，却不是容易做到的事情。根据"But-For"的原则，DRB 为解决上述问题提出了一种具体的核定方法，称为 "Measured-Mile"法（英文可直译为"标准尺度"），即根据承包商实际的进度或费用来确立一个标准（而不是承包商的基线计划或投标价），以此为基础衡量承包商的额外费用或延期。具体来说，在确定符合"12.2款条件"索赔的"实际合理费用"时，可以按以下步骤：项目管理者联盟

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