工程变更的一个经典案例的研究和战略考量

第六章、针对施工单位采取的战略和奉行的“主义”，从监理工作的形式公正的价值理念和优先顺序出发，从监理工作的实质公正出发，提出形式公正主义战略威慑的遏制战略。在肯定形式公正的价值的同时，重新定义实质公正和实质不公正的概念。在战役战术层面，提出监理反攻的战术持久的战术指导原则。换言之，监理单位以“形式公正的持久性反高估冒算主义”战略应对“持久的速决性高估冒算主义” 战略

为了寻求实质公正，有效控制工程造价和工程投资，必须强化形式公正，必须强化形式公正的价值理念和优先顺序，必要时，一定程度付出实质不公正的成本和代价，是可以也应当考虑的思路。在这个案例中，造成监理工作形式不公正、有违形式公正的，主要是施工单位超时效和违反、不遵守工作程序。而遵守时效和工作程序，以及与此相附随的一切必要的东西，是应当履行的义务。不履行义务的，应当为此付出代价，问题恰恰是出在这里。施工单位的持久战战略和“以时间换空间”战略，无疑基于一种基本的战略判断，是由以下两层心理预期支撑并构成：龙门吊地基开挖遇岩石，如果原设计图纸和预算没有考虑，而只考虑开挖土方的话，由于开挖岩石比开挖土方的单价高，属于不可预见因素，变更的理由是成立的，但总的工程数量不变，只应当调增其中非土方那一部分工程数量的单价，对此，建设方有责任增加投资。该施工单位觉得，暂时拖延时间不要紧，简化工作程序也不要紧，待工程竣工验收之后，再提出工程变更的要求，也没什么问题，事实上也经常没有问题，反正该要的钱总要得到，没有太多担心的。因此，有一种稳定的心理预期，这是构成战略持久和“以时间换空间”的第一层心理支撑。尽管不排除由于施工单位内部工程造价管理松弛，造成客观事实上而非主观故意战略持久的可能。更重要的是，钱总是越多越好，没有人怕钱多会烫手，钱多会咬人，提出变更要求时，不仅高估冒算，不仅要求调增单价的岩石工程数量已经大大夸大，土方也按岩石的单价要求调增，还无中生有，无中生有地提出基础底面标高比原设计图纸标高平均超深2米，需回砌浆砌片石，要求相应调增开挖岩石和基础浆砌片石的工程数量。其中仅要求调增浆砌片石一项子目, 就高达4000多立方米，石方数量不会少于此数。通过战略持久和“以时间换空间”，工程竣工验收三个月之后，对监理进行信息劫持和信息绑架之后，利用己方拥有的信息优势和信息垄断地位，在“最佳战略机遇期”中，事先无任何征兆地向监理单位发起雷霆一击，觉得胜算颇大，况且，已经有一些类似的成功的先例，即使不完全成功，估计也会有所斩获，比如，如果监理核减一部分工程数量（比如核减一半，约值50万元），将来结算审核部门可能也核减一部分工程数量（比如再核减一半，还有大约25万元），仍然大有赚头，只赚不赔。即使再退一步来说，按最坏的结果，完全不成功，由于没有相应的成本支出，也不吃亏，况且此种情况较不多见，至少可以试一试，通常总会有所斩获，这个案例斩获较多。进可攻，退可守。这是施工单位的真实想法，而且，这也确实是该施工单位所处于的部分非正常的行业现状。存在决定意识，因此，也有一种稳定的心理预期，这是构成战略持久和“以时间换空间”的第二层心理支撑。如果战略不持久和不“以时间换空间”，也许就不能赢得信息优势，也许就骗不过监理。两层心理预期支撑的关系是：前者是后者的条件，前者为后者的实现提供了重要的便利条件，后者进一步强化前者。项目管理者联盟
依笔者多年来对行业现状的近距离观察，虽然钱总是越多越好，但在施工单位的战略诉求中，并不指望完全骗到手100多万元，因为监理有时会核减工程数量，用本文的话来说，就是发起反攻，进行反攻，即使监理不反攻，审核、审批补充追加预算的单位，比如设计单位、建设单位、“审批中心”等，也可能核减工程数量，核减造价，或者监理已经反攻，后者在此基础之上继续反攻。对此，一般来说，施工单位是有思想准备的，如果最终能骗到手三、四十万元，就已经比较满意，算是实现了战略目标。这个案例最终骗得约70万元（详见正文后附注1的说明），超额实现了战略目标。一方面，钱总是越多越好，另一方面，“法乎上者得其中，法乎中者得其下，”调低期望值。与此同时，又力保底线，即力求确保高估冒算和无中生有的绝对成功。在这其中，施工单位精心构筑的战略防御体系将发挥作用，随时准备抵御来自任何方面的核减工程造价的努力和反攻，所以叫做“防御的进攻性高估冒算主义”。其中的学问博大精深。另外，施工单位总是希望战术速决，以便充分、有效地利用信息不对称和己方的信息优势，如果战术不速决，待监理人员充分发挥主观能动性之后，相对信息优势通常会有所减小，最不利时，有可能完全丧失信息优势，即信息不对称被消除，所以叫做“持久的速决性高估冒算主义”。不过，这个案例施工单位的绝对信息优势的地位不可动摇。顺便提一下，只要在监理的职责和工作范围内，出现上述后两种情况，即非监理单位反攻，假如其反攻又符合有关规定的话，那么，这在概念上可以认为监理工作失职，说明施工单位相对于监理单位，不同程度地曾经取得过、已经取得了战役战术的阶段性的胜利，相应的，说明监理的反攻不同程度地陷入了失败，如果没有反攻，更是陷入了失败。监理失败的过程，也就是监理的威信丧失的过程。当然，这与如何界定监理的职责和工作范围有关。就这个案例而言，监理一旦陷入战役战术的失败，原则上没有机会翻盘，不可能弥补，不像施工单位，对取得的战术效果不满意，发起新一轮的战术进攻。也就是说，监理的失败，监理工作的投资控制的工程变更的失败，对监理单位而言，是永久的失败，是战略的失败。但并不等于该工程变更整个投资控制的战略的失败，因为后面还有补充预算的审核者、审批者把关。投资控制的工程变更失败了，还有工程变更的投资控制。此后，投资控制的战略的是否最终失败，主要取决于后者反攻的战果和战绩，也就是说，主要取决于后者的工程变更的投资控制。此乃该工程项目建设投资控制的博弈特点。在这个案例中，后者反攻的战绩并不理想，战果并不辉煌（详见正文后附注1的说明），后者的工程变更的投资控制也失败了。正如毛泽东说的，起决定性的一二个战役失败了，全局就立即起变化。最终，该工程变更的整个投资控制陷入了战略上的失败。项目管理者联盟
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笔者愿意把话说得难听一点，直截了当一点，提出工程变更以增加投资的诉求，是施工单位的一种权利，有时，工程变更也为工程项目建设所必要。在工程变更中，如果说，趁工程变更之机高估冒算，甚至于，根本没有发生任何变更但趁允许实施工程变更之机无中生有，以攫取不正当的经济利益，并发起战略欺骗和战术进攻，乃是行使、彰显施工单位权利的一种具体表现形态，而且，有为数不少的施工单位确实也经常如此的话，那么，构筑好战略防御体系，以战略反攻突破其战略防御体系，粉碎其高估冒算和无中生有的战略企图，粉碎其战略欺骗，以战术反攻击退其战术进攻，就是投资控制主题中的应有之义，当然之理，对于用国有投资资金建设的工程项目而言，还关系到国家和社会集体的公共利益，也是实行建设工程监理制度的重要原因和理由之一，这不仅是建设方授予监理的权利，也是监理的责任。本文的研究，为此聊尽绵薄之力。项目管理者联盟
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解决问题的关键，还得从这两层心理预期的支撑着手。如果监理以超时效并且违反工作程序为理由，予以全部否决，施工单位本来理由成立的、可以调增开挖岩石单价的钱也要不到，让其承担相应的成本和代价，即使实质不公正，也要坚持形式公正，也要确保形式公正的优先顺序。如果施工单位清楚地认识到，其必须、或至少可能为自己超时效和不遵守工作程序造成监理工作有违形式公正付出代价，就抽去了第一层心理支撑，敦促其按时遵守工作程序，遏制战略持久和“以时间换空间”，或者说抬高了战略持久和“以时间换空间”的风险和成本。这个案例没有如果，以后可以、也应当有如果。历史不容许假设，但可以联想。这的确是一种实质不公正，却是为了确保形式公正的优先顺序付出的代价，也是很有必要付出的代价。另一方面，这又是公正的，是对建设方的一种实质公正，因为施工单位超时效和违反、不遵守工作程序，等于自动弃权，相应地解除了建设方应当承担的责任，而这正是形式公正的价值所在。因此，此种实质不公正，并不是对施工单位的惩罚，监理也没有权力惩罚工程承发包双方中的任何一方，而是施工单位自身付出代价。在这个经典案例中，两位监理人员签署的工程变更意见，对调增岩石单价的变更要求，都没有予以否决，等于是对建设方的一种实质不公正，因为这不恰当地让建设方承担了不该承担、已经解除的责任，支付了可以不支付的投资，增加了可以不增加的造价，损害了建设方的利益。所谓损害，按照词典的解释，是指使利益蒙受损失。可以不支出而又支出，是一种利益损失。如此一来，监理陷入了两难困境，无论如何决策，都是实质不公正，又都是实质公正，如予以认可，则对建设方实质不公正，对施工方实质公正；如予以否决，则对施工方实质不公正，对建设方实质公正。鉴于建设方和施工方是平等的权利、利益主体，监理方正确的做法显然是后者而非前者。反之，如果建设方造成监理工作有违形式公正，也一样。由是观之，在肯定形式公正的价值、监理工作形式不公正的条件下，对一方实质公正就意味着必然对另一方实质不公正，反之亦然，没有第三种情况。这等于重新定义实质公正和实质不公正这一对紧密相联的概念。项目管理者联盟
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与此同时，也击退了其战术进攻，粉碎了其战略欺骗，连该要的钱都要不到，更何况无中生有根本不该要的钱？施工单位之所以在竣工验收之后毫无顾忌地无中生有，乃是因为只赚不赔，无任何风险可言，而前者提供了重要便利条件。皮之不存，毛将焉附？如此，抽去了第二层心理支撑，敦促其按时遵守工作程序，遏制战略持久和“以时间换空间”,尽管仍然可能高估冒算和无中生有。talent.mypm.net
总之，应当形成这样一种战略威慑的遏制态势：提出工程变更或者索赔以增加投资的诉求，是承包方或施工单位的一种正当的权利，因为这可能涉及其合法权益，与其权利相对应的，是建设方的责任，但是，前提条件是，与此权利相对应的，也是承包方的义务，是权利和义务的统一，请遵守时效和工作程序，以及与此相附随的一切必要的东西，行使权利的同时请履行义务。否则，不相应履行义务的，视为自动弃权，超过时效权利主张不能被考虑，违反、不遵守工作程序权利主张也不能被考虑，其权益的可能的受损，建设方或业主没有责任予以补偿，或者说，由于施工方自动弃权，相应地解除了建设方可能应当承担的责任，对不起，一概予以否决！后果自负，视为是为了坚持形式公正、或者为了确保形式公正的优先顺序付出的成本和代价。而引发后果的扳机，则掌握在施工单位自己手中。监理的立场是价值中立的——形式公正是不可或缺的价值，价值中立的立场本身也是不可或缺的价值，不仅实质公正价值中立，形式公正也应当价值中立，仅强调前者而忽视甚至无视后者是片面和错误的。这是FIDIC条款的精髓所在，我们或许连皮毛都没有学到。从这个意义上说，监理是“不在场”的，监理“不在场”的意思是，是否实行建设工程监理制度，都不影响工程承发包双方行使权利，也不解除双方任何各自应承担的责任和应尽的义务，这由工程承发包合同约定，从消极意义上说，这都与监理无关，从积极意义上说，监理制度是、也仅仅只是实现而非任何改变承发包双方责、权、利的一种节约交易成本有比较优势的制度安排。以此，形成第一层战略威慑。一般来说，威慑的效果取决于两个因素，即后果的严重性和威慑的可信性，而后者尤其重要，有时，即使并不高昂的代价，只要可信，也能对承包商形成强大的心理威慑。高估冒算和无中生有，某种意义上，也是一种权利，尽管从监理的立场来说不提倡，但是，前提条件是，请遵守时效和工作程序，以及与此相附随的一切必要的东西，义务并没有解除，行使权利的同时请履行义务。否则，基于同样的理由，对不起，一概予以否决！引发此种结果的扳机，仍然掌握在施工单位自己手中。以此，形成第二层战略威慑。不给施工单位直接把刀架到自己脖子上的机会，从战略上斩断可能信息劫持和信息绑架的黑手，构筑好形式公正这一道遏制高估冒算、尤其是无中生有的天然战略屏障。无论施工单位采取何种战略，奉行何种“主义”，都应当如此，以不变应万变。两层威慑的关系是：前者是后者的基础和条件，后者是前者条件下的应有之义。前者似乎有点“残忍”，却是后者所必需的。没有后者，前者也单独成立，但不可能没有后者，这个案例就是例证，这也仅仅是众多案例中一个或许有点极端的例子而已，所以前者不仅成立，而且必需。没有前者，后者即使不是无从谈起的话，那也是差强人意，这反过来凸显前者的重要性。项目管理培训
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只有从施工单位应尽的义务方面，才能认识造成监理工作有违形式公正和违反、不遵守工作程序的法律本质，高举形式公正主义的旗帜，正确运用战略防御和战略反攻的法律武器，进而，正确运用战术反攻的法律武器。第五章论述的，是战略哲学本质。战略哲学是战略学和哲学相结合的一门交叉学科。军事战略与工程项目建设管理的战略，有相通之处，一切学科的最高汇聚点必将是哲学，军事战略家是精通军事的哲学思想家，工程项目建设管理的战略家是精通工程项目建设管理的哲学思想家。战略的起点是思想，是哲学，战略的终点是行动，是战术行动，战术行动产生行动效果，行动效果依次检验战术行动、战略、思想。以此，完成实践是检验真理的唯一标准的循环。无战术行动的思想是空洞的，无思想的战术行动是盲目的，战略是联结思想和战术行动的一座桥梁。项目经理圈子
在第二层战略威慑条件下，从战略上斩断信息劫持和信息绑架的黑手之后，监理工作合乎形式公正的条件下，消除信息不对称和实质公正从时间和空间两个维度才有可靠保障。与此同时，也就形成、具备、拥有了战略纵深。为了有效控制投资，具体的战略部署是，施工单位提出工程变更的要求时，即进入战备状态，寓战略反攻于战略防御之中，必要时，施工单位真的高估冒算和无中生有时，真的战略欺骗和战术进攻时。如何甄别高估冒算和无中生有，在此兹不赘述。即开始战术反攻，充分发挥主观能动性和运用技术手段消除信息不对称，以寓于战略防御之中的战略反攻突破其战略防御体系，粉碎其战略欺骗，以攻为守，攻防兼备，在战略防御和战略反攻的过程中，粉碎施工单位信息劫持和信息绑架的主观战术企图，寓消除信息不对称于战术反攻之中，以信息不对称被消除为战术反攻性的利器，有条件组织起卓有成效的战术反攻。反攻以击退战术进攻并合乎实质公正为战术目标，具体表现形态是该否决的否决，该认可的认可，而这以信息不对称被消除为基础。此时，关键是发挥主观能动性，才能消除信息不对称，也有条件发挥主观能动性，消除信息不对称，这正是战略威慑的价值所在，否则，时间仍然可能没有意义。如此，还能产生一种重要的、较为理想的战略态势，那就是，如果想恶意无中生有，比如象这个案例那样,虽是权利，是不正当的权利——无中生有本身不是权利，无论从任何方面来说，都不应当允许无中生有，因为这不仅损害，并且是危害、侵害建设方的利益。按照词典的解释，所谓危害，是指使受破坏；所谓侵害，是指用非法手段损害，都比损害更进一层。是变相的诈骗，是蚕食鲸吞、掠夺国有投资资金，提变更要求是权利，所以叫做不正当的权利——但那是徒劳的，一般来说，胜算不大。高估冒算也大抵如此。不战而屈人之兵，“御敌于国门之外”，也形成战略威慑。这是第二层威慑及其战略部署的自然延伸。不战而屈人之兵，此乃兵学之最高境界。service.mypm.net
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为什么说形式公正是价值？有价值？前面的战略考量之所指，就是其价值的具体表现形态，是其“使用价值”。形式公正不仅是一种价值，而且是一种能够生产价值的价值，所以说，形式公正是一种生产要素，是生产力。可以毫不夸张地说，形式公正是监理工作的战略支撑点，舍此，前面已经论述过了，结果是无法预知和预期的。其战略哲学涵义是，以实质不公正形成的战略威慑力量，保留利用特定的空间以消除信息不对称的权利机会。PgMp.mypm.net
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说到战术反攻，有一个要点，就是合理把握时间节奏。消除信息不对称需要时间，实质公正需要时间，这正是施工单位希望战术速决的原因。对监理方而言，与战略持久属于一种现实存在不同，战术速决往往是一种主观愿望，既然是主观愿望，就能够采取相应的策略加以抑制。在军事战场上，优秀的战术指挥员能够在客观条件允许的范围内，主导战争进程，使战争进程向有利于己方的方向发展。在反高估冒算和反无中生有的两军对垒和博弈对决中，且利用特定的空间已经不成问题的条件下，优秀的监理工程师能够把握时间节奏，合理利用、支配时间，施工单位发动战术进攻之后，当局势错综复杂，扑朔迷离，消除信息不对称需要支付较高信息成本，实质公正需要支付较高心理成本时，应当暂时拖延时间，战术持久，此时战术持久是有利的，也是有意义的，在持久战战术中理清反攻的思路，积聚反攻的力量，寻找反攻的突破口，等待反攻的时机。毛泽东的战役战术的进攻的速决战，是为了歼灭敌人，消耗敌方的有生军事力量；工程监理的战役战术的反攻的持久战，是为了击退战术进攻，粉碎高估冒算和无中生有，寻求实质公正。毛泽东的战术进攻，是当敌人防不胜防时，自主选择最佳的时间和空间，主动进行；工程监理的战术反攻，是当施工单位发动战术进攻时，在特定的空间里并利用特定的空间，谋定而后动。合格的总监理工程师不仅是优秀的战术指挥员，自身也应当是一名出色的狙击手。不过，战术持久不能超过博弈规则允许的限度，否则，将造成另一种形式不公正，而且是由于监理方面的原因。《建设工程施工合同示范文本》规定的时间的长度，如果能够落实，一般来说，战术层面是够持久用的。service.mypm.net
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必须特别要重复加以强调的是，这个案例战术持久不太有意义，因为时间不太有意义。
简要归纳监理单位的战略方针和战术指导原则，以应对“持久的速决性高估冒算主义”，并与毛泽东军事思想作一个或许不太恰当的简单的类比。毛泽东的战略持久和“以空间（土地）换时间”，这是敌方不希望的，由于中国是一个大国疆域辽阔，这由我方决定而不由敌方决定，我方拥有战略主动权；施工方的战略持久和“以时间换空间”，这是监理方不希望的，在这个案例中，由于施工方超时效和违反、不遵守工作程序，由施工方决定，这对监理方十分不利，监理方完全丧失了战略主动权，要想逆转，要想重新夺回战略主动权，或至少持平，必须强化形式公正的优先顺序，必须采取形式公正主义的威慑战略加以遏制。毛泽东的战术速决，虽是一种主观愿望，很多时候，亦由我方决定而不由敌方决定，我方亦有一定的战术主动权（无必胜的把握时，战术主动权不在我方而在敌方，按照毛泽东军事思想，此时，我方应当退却、转移，避其锋芒，伺机再战，仍然握有战术主动权），只有发挥主观能动性，才能打胜仗；施工方的战术速决，也是一种主观愿望，很多时候，监理方亦有一定的战术主动权，必要时，应之以战术持久加以抑制，无论如何，应当充分发挥主观能动性，需要付出信息成本和心理成本，才能反攻成功。制定战略方针和战术原则，我们要区分何者为客观存在，何者为主观愿望，才能做到有的放矢，富有针对性。战略持久和“以时间换空间”属于客观存在，非监理单位的原因，而且非监理单位所能左右，所以，必须遏制以形式公正主义的战略威慑；战术速决属于主观愿望，很多时候，非施工单位所能如愿，所以，必须抑制以战术持久的主观努力。形式公正遏制战略持久，战术持久抑制战术速决。如果上升到“主义”层面，此战略战术可名之曰: “战略的形式公正的战术的持久性反高估冒算和反无中生有主义”，简称为“形式公正的持久性反高估冒算主义”，以应对“持久的速决性高估冒算主义”。项目管理者联盟
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笔者从事监理工作多年，笔者的一个基本判断是：只要监理工作形式不公正，不合乎形式公正，无论由何种原因造成，以何种形态表现出来，实质不公正都是、就是必然的伴生现象，在特定的博弈格局中，因此受损害的，不可能是施工单位的利益，只能是施工单位的对立面的利益，更重要的是，只能是以此为契机高估冒算，甚至于无中生有，并时有成功，危害、侵害而不仅仅是损害施工单位的对立面的利益，国有投资资金的这一方面的流失就是必然的伴生现象。针对施工单位方面的原因，及其战略和“主义”，本文开出的药方是旗帜鲜明的：战略威慑！具体地说，监理以形式公正优先的战略应对，笔者称之为形式公正主义的威慑战略，而且威慑要可信。威慑是否可信判断的标准是：一旦威慑失效，提出工程变更的要求且造成监理工作有违形式公正的承包商就应当、也必须相应地付出代价——假如涉及其权益的话，战略威慑就转变成现实的战术打击，前者必须以后者为基础，从而，证明威慑的可信性，否则，即为不可信。对无中生有也是如此。其战略哲学涵义是，一旦威慑失效，无论时间是否有意义，监理就不行使利用特定的空间以消除信息不对称的权利，直接行使否决权，此时战术反攻成为多余，也无必要，即使勉强反攻，由于刀已经架到了脖子上，战术反攻的战果和战绩通常会很糟糕，这在第五章已有详细论述，从战略上彻底粉碎信息劫持和信息绑架，这是形式公正主义战略威慑的精髓。这个案例发生的时候，不是没有一点威慑，只是威慑的可信度太低，太差，甚至形同虚设，是威慑失效的典型，失效之后，战略威慑没有转变成现实的战术打击，施工单位没有付出任何代价，因而，也是不可信的典型。不仅如此，施工单位以此为契机，占了极大的便宜。具体个案的影响力是有限的，但这仅仅是众多案例中的一个，目前，这一态势没有逆转的迹象。此战略构想，是符合FIDIC条款、《建设工程施工合同示范文本》和《建设工程监理规范》(GB50319-2000)的基本精神和基本原则的，有的是这些文本的明文规定，有的是这些文本的规定背后的价值理念，熟悉这些文本的人对此战略不会感到陌生。在哲学上，这也是一种时间与空间的对立统一，或者说，是以一种时空的对立统一寻求另一种时空的对立统一。时间与空间的辩证关系处理好了，摆正了，监理工作合乎形式公正了，技术水平、技术手段才更有用武之地，才能更有效地消除信息不对称,进而，才能确保实质公正，遏制国有投资资金的这一方面的流失，提高工程项目建设的投资效益。项目管理者联盟
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当然，这同时也相应地加大了监理人员和监理单位的风险和心理成本，到一定程度，监理人员未必愿意承担如此大的风险，未必愿意支付如此高昂的心理成本。在这个案例中，两名监理人员都不拒绝签字，分别代表监理单位在两份几乎一模一样的变更单予以签署意见，但都没有否决其提出的变更要求，前者虽较为合乎工程实际——严格地说，根据前面新的定义，这已经是一种实质不公正，已经损害了建设方的利益，只是较为符合工程实际而已——却也严重形式不公正；后者形式与实质双重严重不公正。从这个意义上说，两位监理人员都是形式不公正，都是工作失职，不仅没有让其付出代价，反而拖累监理工作形式不公正，进而，为施工单位的战略和“主义”的成功实施，留下“机会”和可能——前者较为合乎工程实际，那是或然的，而非必然的；后者严重实质不公正，对最终国有投资资金的流失负有不可推卸的责任，尽管不是完全责任。固然，监理人员不够负责任、责任心不强是重要原因。但是，问题又不那么简单，在宏观层面，当投资控制的工程变更形式不公正成为普遍常态时，并且由于形式不公正，造成实质不公正，施工单位付出代价的情形较为罕见，相反，危害、侵害而不仅仅是损害其对立面的利益，国有投资资金因此而流失较为普遍和较多时，在微观层面，寄希望于办理具体的工程项目的具体的工程变更的具体的监理人员坚决予以反击，——或者拒绝签字，或者虽签字但予以书面的完全否决，似乎是陈义过高的，因为，这无论对监理人员个人，还是对监理单位整体，风险太大，心理成本太高，事实上, 在该工程所属于的行政管理体系的共同体内，也未必行得通，正如上一章论述过的，该施工单位觉得有必要时，还会发起第三轮的速决的战术进攻，一直到取得令己方满意的效果为止。比如，如果监理以超时效和违反、不遵守工作程序为理由，予以全部否决，那么，施工单位则以监理工作实质不公正为理由——在威慑可信度极低时，施工单位是不太强调形式公正的，这对其利益不利，更与其战略和“主义”相悖——提出异议，与此同时，继续高估冒算和无中生有，仍然有乱中取胜的机会。更何况，具体个案存在没有消除、或没有完全消除信息不对称，监理被信息劫持和信息绑架, 这更加大了监理人员的风险和心理成本。前面提出的遏制战略，应当具有一种半自动化性质，或者叫刚性化性质，即一旦出现某种情况，比如象这个案例那样，监理就必然如此决策，不能因事而异，更不能因人而异，以降低监理人员的决策成本、风险和心理压力，降低对监理人员个人素质的过高要求，并减少其它偶然因素的影响，减少不确定性，提高战略威慑的可信性。不仅如此，监理如此决策之后，除非提请仲裁，或者诉诸司法手段，就应当必然能够产生如此结果，不能出现与此大相径庭的结果，在特定的博弈格局中，这更是提高威慑可信性的关键。项目管理者联盟
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如何形成此战略威慑的遏制态势，如何降低监理人员和监理单位的风险和心理成本，具备半自动化或刚性化性质，和现实可操作性，这是一个更大的问题，可以肯定的是，仅仅靠监理单位难以取得理想效果，比如，一个显而易见的问题是，施工单位应当、也必须相应地付出代价，而这不完全由监理决定，很多时候，超出了监理的能力范围，甚至于，也超出了监理的工作范围。再如，在这个经典案例中，造成监理工作有违形式公正的，是施工单位，该工程所属于的行政管理体系的共同体内，在特定的博弈格局中，有时，并非施工单位，如果非施工单位的工作和干预造成监理工作有违形式公正，造成信息劫持和信息绑架，如何应对？又如，本文主要研究持久战战略和“以时间换空间”战略的遏制战略，兼顾抑制战术速决，如何应对“防御的进攻性高估冒算主义”？在战略层面，监理方如何应对作为施工单位战略防御的一种辅助战略的战略威慑，以战略反攻？尤其是，如何应对作为施工单位战略进攻的一种辅助战略的战略投资，以战略防御？有必要进一步讨论。自然，问题的症结还得归结到更为基本的大战略态势和博弈格局，以及行业整体现状和行业生态，需要根本性的制度创新和博弈规则的转换，至少，“同体监理”现象是应当解决、消除的。还有，时间的长度容易精确定义，空间的跨度则未必如此，在这个经典案例中，施工单位超时效和违反、不遵守工作程序，这无可怀疑，但并非所有案例都如此，在具体个案中，何者为绝对必需的工作程序？何者为必要的工作程序？换言之，构成监理工作有违形式公正的充分、必要的要件是什么？如有违反，或不遵守，又当如何？这没有落实到合同管理层面，也未落实到政策操作层面，似乎亦没有引起决策层的关注。另外，只有消除信息不对称，实质公正才有事实依据，而消除信息不对称，通常需要支付一定的信息成本，有时，还会一定程度地损害经济效率，也有必要进一步讨论。这些，已经超出了本文的研究范围，拟另撰文分析。只有全面考量、分析各博弈主体的力量对比，和边界约束条件，才有可能得出正确的应对战略和战术。有的问题超出了本行业，要归结到中国基本国情和中国传统文化。项目管理者联盟
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另一方面，监理应当主动、努力消除信息不对称，加强协调、服务工作，与承包方或施工方加强战略对话，以达成某种战略理解，必要时，展开战略谈判，不损害、并维护其合法权益。消除信息不对称仍然是关键，更是资本。难以想象，一个对相关工程管理规定、计价依据、施工图纸、工程实际一知半解的监理工程师或项目监理机构，在博弈对决或潜在的博弈对决中，能与承包方或施工方有良好的战略对话、战略沟通、战略互信，进而展开战略谈判。这也超出了本文的研究范围。pmp.mypm.net
需要补充说明一点，如果肯定建设方与承包方是平等的权利主体，此威慑的原则，无差别地适用于建设方，叫做等效战略威慑。

第七章、总监负责制未能落到实处甚或名存实亡, 监理单位投资控制的权利不完整

按照《建设工程监理规范》(GB50319-2000)第6.2.3条之规定：“在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。”第6.2.4条规定：“未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。”认为是没有发生任何工程变更。对于前者，该工程所属于的行政管理体系并未实行，或未严格实行；与此相伴随、如影附形的是，对于后者，这对项目监理机构是陈义过高的，甚至是勉为其难的。这不仅属于监理工作形式不公正的重要组成部分，相对于监理单位, 这还意味着监理投资控制的权利不完整，不利于监理工作消除信息不对称和实质公正。这个经典案例中就是如此。总监审查同意实施工程变更、施工单位进行施工、专业监理工程师进行现场计量、专业监理工程师和总监依次审核、审定竣工结算报表、总监签发工程款支付证书，乃是工程变更的一整套完整的工作程序和步骤, 上述的一切监理单位都“不在场”，至少就笔者的调查了解，并眼中看来，监理单位“不在场”，施工单位只是要求监理人员在“工程变更设计单”上签字。这里说的“不在场”，与第六章有精确定义的“不在场”，概念的内涵大相径庭。欲寻求实质公正，监理必须“在场”。由于投资控制的权利不完整，面对施工单位出其不意的战略欺骗和战术进攻，这同样导致监理方缺乏战略防御纵深和战术反制手段。不独监理，整个工程投资的管理和控制体系都缺乏战略防御纵深和战术反制手段。须知，负有控制工程投资的责任的其它单位或部门，比如建设、设计、“审批中心”等等，相对于施工单位，其信息劣势和战略被动地位，与监理单位相比，并无二致，或许还犹有不及。在这个经典案例中，面对施工单位的战略欺骗和战术进攻，监理单位失败了，非监理单位也失败了，最终，该工程变更的整个投资控制陷入了战略上的失败（详见正文后附注1的说明）。

第八章、从监理内部来说，监理单位的项目监理体制有重大缺陷, 项目监理机构的信息传递出现了紊乱

从监理单位内部来说，项目监理机构作为监理单位派出的管理工程项目的唯一的权利和责任主体，总监是其中的最高决策者，监理机构不能发出两种不同的声音，而具体工程变更的实物工程数量的变化，理论上是唯一的，即使没有发生任何变更，那也是唯一的零，这也决定监理机构不能发出两种不同的声音，在这个案例中，监理机构就是发出了两种迥然而异的的声音，——绝对数额相差上100多万元，相对差距近30倍，这比较滑稽，当可断言，至少有一种声音与工程实际相差甚远，至少有一份变更单严重实质不公正。另外，由于时间和空间两个维度的限制，监理机构的一些（个）监理人员对于一些工程变更的具体事务，处于信息优势，对于其它一些工程变更的具体事务，处于信息劣势，另一些（个）监理人员则反是，这是正常现象，由于监理单位的项目监理体制有重大缺陷, 项目监理机构的信息传递出现了紊乱，施工单位利用监理机构的不同监理人员之间的相对的信息劣势，精心策划，突出奇兵，出其不意，攻其不备，第一战遭到狙击之后，适时调整、转移战术进攻方向，用“批判的武器” ——战略蒙蔽性、迷惑性、欺骗性——而非“武器的批判” ——战术腐蚀性、腐朽性、腐败性——一举击溃项目监理机构，一举击溃监理单位，从而，搬去了这一块绊脚石，取得了战役战术的阶段性的重大胜利，为实现战略目标奠定了坚实的基础。问题还不止此，两名或多名监理人员的签字都具有等同的法律效力，总监负责制未落到实处，那么，相对于施工单位，每个人都没有威信和地位；相对于监理自身，每个人都可以不那么负责任；相对于其他如建设单位或“审批中心”，每个人都不值得或监理单位不值得信赖。毋庸赘言，这将损害监理的形象、威信和地位，也不利于监理单位和建设工程监理事业的长远发展。虽然个案的影响力是有限的，这仅仅是众多案例中或许有点极端的一个。training.mypm.net
必须特别强调的是，项目监理机构的信息传递出现了紊乱，这是一个偶然事件，监理单位固然难辞其咎，这个案例发生时，项目监理机构已经撤销。但这与监理工作形式不公正造成战略被动，施工单位的持久战战略、“以时间换空间”战略、“防御的进攻性高估冒算主义”和“持久的速决性高估冒算主义”战略等等战略的成功运用, 等等普遍常态密切相关。

第九章、集体行动困难

从监理外部来说，既然设计越权办事足以解除监理的武装，反之，监理越权办事是否足以解除设计的武装？如果建设单位越权办事胡乱指挥或表态是否足以解除其它二者的武装？该工程所属于的行政管理体系的共同体内，建设、设计、监理、“审批中心”都负有控制工程投资的责任，此制度安排战略上没有原则性的问题，运用得当可相互监督、相互制衡、相互约束，相互发挥信息成本方面的比较优势和相互弥补信息成本方面的比较劣势, 有利于工程造价的有效控制，但在战术操作过程中非制度化、随意性和仍然没有消除信息不对称，反而形成相互牵制、相互顾忌，每一方都可以、也经常“偷工减料”，少支付信息成本和心理成本，每一方都可以只是、也经常只是简单地看其他方的脸色行事，其中有着不少的属于施工单位的战略想象力发挥空间和战术可操着性区间。这个案例反映的问题的深刻和悲哀之处，除了监理工作形式不公正丧失战略纵深之外，还在于，设计者签署的不符合工程实际的意见，客观上起到了解除监理人员防御的武装，更解除了反攻的武装，致使其丧失原则和独立判断的作用和效果，事实上，当事人并非完全没有认识到对方的战略欺骗和战术进攻，也并非完全没有消除信息不对称，对工程实际一无所知，只是在战术进攻性的利器的攻击之下，丧失了原则和独立判断。而这恰恰不是偶然因素，也不是个人因素，乃是奠基、滥觞于特定的博弈格局之下施工单位的战略谋划，须知，相对于监理单位，设计单位并不是“领导”，并不占据强势地位，其签署的意见，却已解除了监理的武装。这不是第一次, 也不会是最后一次, 在以后可预见的不短的时期内，其内生逻辑和衍生机制仍将不时地、顽强地、不以人们的意志为转移地、继续地发挥作用，诸如此类的事例在其它一些工程还会发生。笔者亦了解了若干起这样的事例：工程竣工验收之后, 施工单位欲以工程变更的方式高估冒算和无中生有，首先“搞掂”行政管理体系的共同体内的建设单位或“审批中心”，后者同意变更之后，再找监理要求变更和签字，企图借助后者的强势地位劫持、绑架监理的独立性和自主性, 如此才“合法”。监理或顶不住压力，或迁就和纵容施工单位违反工作程序（此时不存在是否合乎实质公正的问题，陷入了逻辑困难，因为建设工程监理制度以承发包双方之间的关系是产生争端为基本假定和逻辑前提，而不是相反，监理单位和监理工程师掉进了逻辑陷阱），或不愿意支付信息成本，或信息成本太高高到无法支付，或不愿意支付心理成本，或心理成本太高高到无法支付，或怕承担责任, 或怕得罪人，或者干脆同流合污给个面子！战略劫持变成了战术劫持，战略绑架变成了战术绑架, 监理单位和监理工程师被劫持为“人质”；在战术层面，被劫持者与“绑匪”交上了朋友，尽管战略层面或许不太情愿。从而予以签署肯定性或者非否定性的意见，并加盖公章，“大地一片白茫茫真干净，”“羞答答的玫瑰静悄悄地开，”“梅花迎风怒放，犹有花枝俏，俏也不争春，”造成国有投资资金流失。项目管理者联盟
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战略考量上施工单位可以或者有可能重点击破解除任意一方的武装，以此为战术进攻性的利器，再及其余，从而各个击破，逐一解除其他方防御的武装，逐一解除其他方反攻的武装——使后者逐一丧失原则和职责所系的独立判断，尤其是当前者处于强势地位的时候。这在心理学和社会学中有一个专用术语：叫做“集体行动困难”，在经济学中叫做“搭便车”或“外部性”，在博弈论中叫做个人理性导致集体非理性的“囚徒困境”，在中国的古老谚语中叫做“三个和尚没水吃”，人人负责又人人都不负责。这不仅基于战略考量，在相关专业，排除偶然因素，种种人为因素，和一切细节，可以建立数学模型严格证明。项目管理者联盟
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有效控制工程造价是目的，相互监督、制衡和约束是手段，分别发挥信息优势和相互弥补信息劣势也是手段，在战术操作过程中如果手段已达到足以否定目的的程度，走向了目的的反面，我们就绝对有必要重新审视投资控制的方略, 并考虑制度创新：目的本身不容许改变，能改变的，从逻辑上讲，要么改变手段，授予其中一方更大的自主权，并加强监督而非牵制；要么加强手段，继续如此，但走向制度化、规范化、程序化。二者必居其一，或者兼而有之双管齐下。必须指出，治标的手段不能达到治本的目的；我们总是试图用治标的手段，欲达到治本的目的，总是试图用解决次要问题的手段, 欲解决主要问题, 殊不知能否治标和解决次要问题尚存阙疑，遑论治本和解决主要问题。

第十章、结束语

通过对这个经典案例纵向维度的层层剖析和横向维度的多方位的梳理，很显然，为了实现有效控制工程造价和工程投资的战略、战役和战术目标，为了消除信息不对称，为了实现公正的价值理念，为了克服集体行动困难，我们需要痛加检讨和反思，我们需要对各博弈主体的真实心态、行为模式、边界约束条件以及可能的后果有着最起码的较全面的足够辩证的清醒的而非井底之蛙的自欺欺人的战略认知、战略判断和战略考量，我们需要具备高屋建瓴而非鼠目寸光的大战略思维、战略智慧、战略眼光和战略决心，我们需要拿出高瞻远瞩而非头痛医头脚痛医脚的战略性举措和富有建设性而较少破坏性的战术性具体行动，我们还得付出艰苦的努力，而不只是轻轻一句“按合同办事”那么简单。更扩大化来说，我们需要对人性有一种深刻的洞察。当然，这一切也都存在集体行动困难的问题。

附注：转自项目管理者联盟
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1、据笔者最新的调查了解，施工单位依据后一份工程变更单编制了补充追加预算，要求增加投资，大约100多万元。按某专业部委的相关管理规定，补充追加预算需原设计单位审核，审核单位从技术角度，请注意，也仅仅是从纯技术角度，觉得技术方案极不合理，核减了一小部分无中生有的浆砌片石实物工程数量，其余绝大多数无中生有的浆砌片石予认可，高估冒算的岩石数量和无中生有的岩石数量则全部认可，最终调增造价70多万元。对此，建设单位全额予以通过，“审批中心”作为投资控制的最后一关，亦全额予以审定和审批。即便如此，仅此一份变更单，该施工单位高估冒算和无中生有已经净赚大约70万元, 经济效益十分可观, 遂没有再计较。当然, 这一切监理单位都“不在场”，工程变更的投资控制监理单位 “不在场”。这个经典案例，相对于施工单位, 说明了, 持久战战略，“以时间换空间”战略, “防御的进攻性高估冒算主义”和“持久的速决性高估冒算主义”战略, “重点击破，再及其余”战略等等战略, 运用得比较成功。相对于监理单位, 说明了, 监理工作形式不公正的失败, 投资控制的权利不完整的失败，监理机构的信息传递出现了紊乱的失败，集体行动困难的失败，“同体设计”、“同体监理”、“同体施工”的失败, 国有投资资金投资建设的工程项目的投资控制的失败。监理的失败，也就意味着“业主”的失败，业主一词要加引号，因为该工程项目建设只有“主办单位”，而无真正的无业主。

2、据笔者的调查了解，设计单位在审核补充预算时，曾向施工方、建设方、“审批中心”提议，要求到工程现场核实，龙门吊基础是否真的超深，是否真的超深2米。此提议，没有得到相关单位的积极响应。集体行动困难固然是重要原因，在技术上，这需要钻芯取样，或者开挖已经投入使用的地基基础，才能核实，即使如此，最多也只能局部核实，因为这一部分的龙门吊基础长度达400多延长米，更重要的是，这需要支付不菲的成本。遂没有能够成行。其实，该龙门吊基础根本没有任何超深。这有力地说明了，施工单位采取的、也是笔者批判的“以时间换空间”战略，在哲学上是成立的，这个案例，时间对于监理单位、实质公正，确实变得没有意义。经济学涵义是消除信息不对称客观上变得不可行，施工单位不仅拥有相对信息优势，而且始终拥有绝对信息优势，此绝对信息优势不可逆转，其信息垄断的绝对信息优势地位不可动摇，至少这个案例是如此。军事意义是监理单位不具备、或者初始具备但最终丧失战略纵深，不能寓战略反攻于战略防御之中，无法确保战略战术反攻的成功，相反，失败的可能性更大。

3、施工单位高估冒算和无中生有的成功，监理单位反高估冒算和反无中生有的失败，笔者觉得，还有一个原因，在正文中已略有提及，这里进一步论述。工程变更和索赔都是要求调增投资，都有可能高估冒算和无中生有，所以，高估冒算和无中生有又分为：工程变更之高估冒算、工程变更之无中生有、索赔之高估冒算和索赔之无中生有四种情况，进一步，加上非高估冒算之工程变更和索赔两种情况，总共有六种情况。长期以来，在工程实践中，我们将工程变更和索赔两个概念混淆，其实，二者有很大的区别。索赔常常不见于工程实践中，但索赔并非不存在，而是以工程变更的面目出现，以工程变更的方式办理，统一于工程变更之中。本文研究的工程变更也包含索赔，索赔包含于工程变更。项目管理者联盟
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索赔是施工单位的一种正当的法定权利，是为了赔偿（补偿）——一般来说，也仅仅止于赔偿（补偿）——非施工单位的责任造成的施工单位的直接经济损失，与此权利相对应的，是建设方的责任。目的是为了合理分担风险，以节约交易费用。这个案例中，假如时光可以倒流，假如历史可以假设，假如监理工作合乎形式公正，可以这样来考虑问题：龙门吊基础按照图纸施工，地基开挖遇岩石，施工单位提出调增土方单价，属于索赔，夸大工程数量，属于索赔之高估冒算。对此，受建设方委托的、同时也是独立的第三方的监理方应当予以认真考虑，施工单位是在行使权利。此时，只要求监理工作合乎实质公正，索赔之高估冒算应予以否决，此外没有其它要求。blog.mypm.net
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工程变更则不然，工程变更本身并不造成的施工单位的直接经济损失，龙门吊基础是否需要超深？如果需要又如何超深？这超出了施工图纸的范围，这不是索赔，而是工程变更，工程变更不是施工单位的法定权利，施工单位至多只有“建议权”，而“建议权”不是权利，不构成法律意义上的权利，既然不是权利，相应的，就不构成建设方的责任。施工单位提工程变更的“建议”时，无中生有地提出龙门吊基础需要超深，属于工程变更之无中生有，原则上，虽然监理方也应当考虑，但一般来说，此时只是考虑纯粹的工程技术问题，如果工程技术上不需要，可以、也应当全部予以否决，不同意变更，如自行变更则后果自负。这个案例仅仅从技术上，笔者认为也是毫无必要超深的，事实上也没有超深。既然不是施工单位的权利，就无所谓与权利相联系的理由是否成立的问题，无所谓监理工作是否实质公正的问题。所以，此时需要考虑的，通常只是纯粹的工程技术问题，此外也没有其它要求，这对监理工作的责任要求，显然不同于索赔。这是工程变更与索赔的重要区别。施工单位的权利不一样，建设方的责任不一样，一方的权利对应的是另一方的责任，一方的非权利对应的是另一方的非责任，反之亦然。因此，工程变更与索赔，工程项目建设承发包双方的权利、责任有区别，义务也有区别，对独立的第三方的工程监理的工作责任的要求也不同。项目管理者联盟
把索赔按照工程变更来办理，另一方面，工程变更又按索赔来办理，这在概念上，施工单位的非权利、“建议权”，往往变成了法律意义上的权利，建设方的非责任，往往变成了法律意义上的责任。如果其中有工程变更之高估冒算和无中生有的成分的话，比如这个案例，对监理单位而言，这等于是拿办理索赔的监理工作责任来要求监理单位办理工程变更。笔者从事建设工程监理工作多年，笔者深知，考虑实质公正问题与考虑纯粹的工程技术问题，监理人员的心理活动状态大不一样，原因是责任压力的来源、方向、强度、性质不同；而施工单位的战略和“主义”可能也大不一样，原因是战略诉求迥异。项目管理论坛
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在这个经典案例中，施工单位趁索赔之机，夸大岩石工程数量，索赔之高估冒算，这固然是一回事。更重要的是，寓非权利于正当权利之中，寓工程变更之无中生有于索赔之中，进而，非高估冒算之索赔、索赔之高估冒算、工程变更之无中生有三者共存，统一于同一份“工程设计变更单”之中，统一于同一项工程变更以调增投资的诉求之中。这客观上加大了消除信息不对称和实质公正的难度，加大了反高估冒算和反无中生有的难度，加大了监理单位的战略防御体系承受的战略压力，抬高了监理人员战略反攻的风险和心理成本，降低了监理人员战术反攻的犀利程度。

4、军事斗争领域，乃是人类社会对抗性矛盾表现最为激烈的领域，凡属对抗性矛盾，军事战略具有普遍的指导意义。投资控制的工程变更和工程变更的投资控制之高估冒算与反高估冒算、无中生有与反无中生有，是一种典型的“你得即我失”的零和博弈，承包商或施工单位多得一份，其对立面就相应地少一份，得与失的绝对数额相等，属于对抗性矛盾，尽管工程实践不乏合作的因素。因此，军事战略的原则，对之具有指导意义。

5、本文的新颖之处在于：a、哲学思辨。b、军事战略思想、尤其是毛泽东军事战略思想和军事辩证法作为研究工具的运用。c、在肯定形式公正的价值的同时，重新定义实质公正和实质不公正这一对紧密相联的概念。d、在本行业中，提出集体行动困难的概念，提出并定义高估冒算和无中生有的概念。service.mypm.net
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6、就笔者目力所及，笔者认为，本文研究的战略、问题和“主义”，大多数，相当程度上和一定范围内，具有普遍意义。陈 朗(柳州铁路勘测设计院, 柳州 545007)

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