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寻租行为的博弈透析

作者：《施工企业管理》韦孟康汪夏明提交人：cacem[《施工企业管理》韦孟康汪夏明] 属性：提交人原创发布时间：2007/12/19 点击：5805 【收藏本文】

核心提示：工程招投标中出现的行政干预、虚假招标、歧视招标、规避招标、串通投标等寻租行为，严重影响正常招投标秩序和极大挫伤合法招投标开展，本文以博弈论进行分析，提出对策，规范市场。项目管理者联盟
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寻租行为的博弈分析项目管理者联盟文章
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博弈论（game theory），又称对策论，是研究在风险不确定情况下，多个决策主体行为相互影响时理性行为及其决策均衡的问题。也就是说，在某种固定规则的竞争中，结果不是由单一决策者掌控，而是由所有决策者的共同决策实现的；单一决策者为在竞争中使个人利益最大化，在多个策略中，受个人偏好的影响，所采取的策略选择，以及所有决策者决策趋向问题的研究。 talent.mypm.net
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寻租（rent seeking）一词是美国明尼苏达大学经济学教授安•克鲁格于1974年首先提出的，但有关寻租理论和分析寻租的方法则是由公共选择理论的开创者格•图鲁克教授于1967年提出的。寻租活动主要包括“利用资源通过政治过程，获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者收益的行为”。寻租活动的特征是利用合法或非法手段，诸如游说、疏通、贿赂、找关系、走后门等，得到占有租金的特权。项目管理者联盟
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寻租活动被称为人类社会的“负和博弈”，即一切就社会整体而言，损失大于得利的竞赛，它不但造成寻租行为本身的资源非生产性消耗，而且通过引起经济扭曲而导致效率损失。这种效率损失被称为是“看得见的脚”踩住了“看不见的手”。从社会、环境层面分析，严重影响正常招投标秩序和极大挫伤合法开展招投标积极性的，是社会风气不正，形形色色、无孔不入且贯穿于招投标全过程、各环节的寻租活动。为此，以博弈论为分析工具，剖析招投标领域中的寻租现象。项目管理者联盟
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设租（rent setting）是权人利用权力通过对经济活动的干预和管理阻止供给增加，形成某种生产要素人为的供给弹性不足，使权人获得非生产性利润（unproductive profit）即租金（rent）的环境和条件。寻租是个体利用合法或非法手段获得特权以占有租金的活动。在权—钱交易过程中，设租是从权到钱，寻租则往往是钱—权—钱的增量。在此，招标人、政府官员作为权人，投标方为寻租主体。设租具体表现为行政干预、虚假招标、歧视招标、规避招标、串通投标等行为，寻租具体表现为串通投标、围标、贿标等行为。项目管理培训
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在传统的政府采购中，由于政府采购由采购官员暗箱操作，采购官员和供应商为了各自的利益最大化，容易“合谋”达成一个对双方具有约束力的私下协议，以共同对付政府和纳税人，损害国家和纳税人的利益。显然，在传统政府采购中，采购官员和供应商之间的博弈是合作博弈，对于供应商来说，无论采购官员采取何种战略，合谋总是有利的，因而是一个“占优战略”（dominant strategy）。对采购官员来说，他只是国家和纳税人的代理者，不是政府采购资金的所有者，合谋造成的财政资金的流失或无效率导致的“成本”是由纳税人承担的，对于他们来说，“成本”是外部化的，他们从舞弊中获得的好处，却是实实在在的“收益”。显然“成本”和“收益”是不对称的。因此，在缺乏必要监督、暗箱操作的情况下，他们易于置国家和纳税人的利益于不顾，追求自身利益的最大化。因此，对采购官员来说，在传统采购制度下，无论供应商采取何种战略，均以合谋为其最优选择。由于供应商与采购官员的“占优战略”均为合谋，因此他们双方会形成一个利益共同体，合谋对付国家和纳人，从而造成政府采购的无效率和采购官员寻租行为的屡禁不止。项目管理者联盟
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市场经济条件下的现代政府采购由于实现了监督的有效性和决策的“白箱化”，采购官员与供应商之间的博弈由合谋型的合作博弈变为“囚徒困境”型的非合作博弈。市场经济下的政府采购方式可分为竞争性招标采购方式和竞争性谈判采购方式（包括限制性招标采购、单一来源采购、竞争谈判采购等）两种。竞争性招标（公开招标）采购方式下采购官员与供应商之间的博弈，由于在现代政府采购中引进招标、投标的竞争机制，采购官员在众多的供应商中，经过竞争选出最优标。因此，供应商在竞标中市场化的成本增大，中标的风险加大，中标概率下降，即使与采购官员合谋也可能达不到目的，行贿的预期下降；而采购官员在招标、评标的标准程序中由于受一系列规章、规则及严格监督等的制约，采购过程是在完全公开的情况下进行的，渎职、失误都要曝光，主动合谋的预期支付函数也因成功的概率太低且风险（揭发或被查处的危险）较大而难以实现。可见，市场经济下形成的政府采购制度安排相对于传统政府采购制度能有效遏止采购中的寻租行为，降低采购代理成本，提高公共支出的效率。在市场经济下采用公开招标的方式进行采购才能够提高政府采购的效率。 bbs.mypm.net
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招投标中除了承包商和招标人、政府官员等权人进行纵向串通合谋外，承包商之间也经常发生横向串通投标，如围标、陪标等，中标后实现利益均沾，实际上也是寻求“租金”的一种违规行为，我们姑且称前者为“纵向寻租”，后者为“横向寻租”，两者的博弈原理基本是相同的，只是相对于业主和承包商之间的一次或少数博弈次数，同行业竞争的承包商之间的博弈次数会更多。在承包商投标中“囚徒困境”的博弈可能不是一次性的，可能是重复多次。一旦静态转变为动态，他们的承诺或威胁会在多次博弈中被加强，并可能因此而走向另一个极端—卡特尔模型，如果先行动的企业A预测到企业B在看到自己选择“合作”后也会同样选择“合作”从而使双方都得到好处，那么他将毫不犹豫地选择“合作”，两个企业通过协商结成同盟。事实上，这种合谋经常发生，各国的警方也许会告诉你，在两个人共同作案中，互相背叛所占的比例并不令人满意；在垄断情况下，合谋定价的方式确实存在，石油输出国OPAC组织的统一定价和产量分配导致了世界范围内的石油危机。在动态博弈中，局中人完全可以采取针锋相对的策略，如果对手选择 “不合作”那么我也选择“不合作”；如果对手选择“合作”，我也选择“合作”，或许这种策略对局中的每一个人来说更为有效。 www.mypm.net
项目管理者联盟
罗伯特•阿克塞罗德（Robert Axelord）采用计算机竞赛的实验方法对长期囚徒困境进行了研究，实验的结论是“针锋相对”策略获得的分数（盈利）最高，实验结论具有可重复性。并且，起初只有少数的个体采取“针锋相对”策略，但经过几代进化后，持有“针锋相对”策略的个体迅速扩散。根据Fredman完美无名氏定理，囚徒困境的重复博弈将具有两种子博弈完美均衡：如果双方都具有一定的耐心，并在第一个周期内双方合作（都选择“合作” ），只要没有一个局中人在任何时候背叛（选择“不合作” ），那么就合作下去；如果一方不具备耐心，任何一个局中人在某阶段背叛，那么以后的部分双方都相互背叛。Kreps等人用序贯均衡证明了如果重复的博弈足够地长（没有达到无限），那么均衡中两局中人在相当多的阶段存在着合作。这种合谋在招投标过程进一步被发展为陪标和围标。 bbs.mypm.net
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寻租行为的对策 项目管理者联盟
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转变政府职能。权力寻租的产生来源于政府对经济资源的控制，如果没有政府对市场的干预，市场会失灵；但是政府如果干预过头，寻租腐败必然发生。因此，从实践上看，权力寻租现象不可能完全消除，只能尽可能减少、控制，这实际上是一个“度”的选择问题——即政府对社会资源的控制要尽量做到法制化、市场化和社会化。消除或改革不合理的制度，真正建立起真正廉洁、公正、高效的政府，政府官员能够真正作为人民的公仆，这样反寻租腐败才能取得根本性的胜利。 service.mypm.net
项目管理者联盟文章
实行公开招标。必须把建设工程项目都统一归到有形市场进行招标，进行公开交易。把过去那种地下、分散的招标引导到公开、集中、有序的工程市场竞争，避免承发包之间私下交易，建立健全健康有序的工程市场，规范工程建设中的承发包、管理、中介各方行为，对工程造价、质量监督、社会监督等都要制定切实可行的规章，做到有章可循，严格限制邀标工程，做到择优选择施工单位。项目管理者联盟
提高招标过程的透明度和监督力度。我国寻租行为屡禁不止的关键在于有法不依、执法不严、违法不究。提高招标过程的透明度，减少暗箱操作，加强招标过程中的监督是防患于未然的一个有效措施。纪检和监察部门要对各招标中心进行协调、管理和监督。对于不进行招标、假招标或变应公开招标为邀请招标的项目实行专项审查。纪检、监察人员参加整个招标投标过程，并对招标过程程序是否合法、评标专家是否按规定在专家库中抽取、是否按规定的评标办法进行评标、评标时是否公正，有无其他人员在其中进行行政干预等监督；设立举报箱，公布举报电话，对有围标行为的招标工程进行揭发，对举报者加以保护和给予奖励。项目管理者联盟
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加大惩罚力度。加大对寻租人员及其集体的惩罚力度（包括经济、行政、刑事惩罚），降低寻租的预期收入，可以有效降低违规现象的发生。如对于寻租的投标人给予吊销营业执照的严历处罚则可以起到较好的效果。加大对寻租“决策人”（领导）的惩罚，同样起到震慑效果。项目管理者联盟
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增加入围的投标人数量，提高竞争性。一级密封招投标模型告诉我们，随着参与竞标的人数增加，招标结果越接近于投标者的实际成本。也就是说，只有在参与者足够多的情况下，才会进入完全的不合作状态。参与者数量越多，相遇的概率低，合谋的可能性就越小。因此要鼓励地区之间承包商的流动，取消地区进入障碍。同时，改革现行的招标资格预审方法，在公平与效率有冲突时，首先选择公平。要求凡是资格预审合格的单位都可以参加投标，从而增大围标、串标的操作难度，有效的避免围标、串标现象的发生。 www.mypm.net
项目管理者联盟
推行最低价中标法。继续大力推行最低价中标法，重点做好四个方面工作：一是市场（或招标人）对投标人资格审查要求严格，确保参加投标人都有能力完成工程；二是招标前期工作要求质量高，无论勘察还是设计都要提高深度和精度，特别是招标文件的编写要十分细致周到，工程规模越大技术越复杂招标书要求越精确细致；三是投标人要有独立的私人估价信息，可以按照自己的内部工程造价标准进行报价；四是要求招标保证配套措施齐全，最主要的是要有工程担保措施，投标要交投标保函，签合同要提供履约保函。项目经理圈子
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鼓励投标群体产权多元化。长期实行公有制的结果造成国有企业占据绝大多数，其它经济成份只占极少数。在不同经济主体与政府一体化时期，政府面临既要节省国家投资，又要保护国有企业的利益，同时还要考虑过度竞争可能引发企业破产、员工大量失业的社会稳定问题，最终政府一手托两家，行政干预无所不在。鼓励投标群体产权多元化，只有投标人产权分散化，非国有产权的投标人才能平等参与投标，形成真正的市场竞争。项目管理者联盟
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完善市场规制。虽然《中华人民共和国招投标法》第32条规定：招标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。但由于合谋的隐蔽性和查处不严，从而使这种机会主义行为得不到相应的惩罚。相反，一些相关者却通过合谋而得到了租金。市场规制对承包商之间合谋的影响最大。严格执行对承包商之间的合谋行为进行惩罚的相关法律，并建立一种有效的市场监督制度，从而提高检查的力度和惩罚的强度。目前建设工程招投标市场出现垄断、串通投标现象较严重。制定《反垄断法》，打破行政垄断，引进竞争机制，是政府部门解决市场不灵的必要途径。项目管理者联盟
（作者单位：广西大学）项目管理论坛
本文由《施工企业管理》杂志授权发布PgMp.mypm.net

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