高技术项目全寿命周期风险管理研究

原作者:朱煜明 郭鹏 郭云涛

摘要：高技术项目全寿命周期风险管理的有效性直接影响着项目的成败。论文在讨论我国高技术项目风险管理研究现状的基础上，提出了高技术项目全寿命周期风险管理模式，分析了高技术项目全寿命周期及其面临的主要风险，对常用的风险识别和评估方法的适用性进行了比较，最后总结了风险规避的主要策略。
关键词：高技术项目全寿命周期；风险识别；风险评估；风险规避

高技术项目是指具有较大的社会、经济价值并能形成产品或产业的新兴技术或尖端技术项目。这类项目具有涉及面广、不确定因素多等特点，因而在项目全寿命周期的每个阶段里都存在着各种各样的风险，对这些风险信息识别、评估和控制的好坏直接影响着项目的成败。美国著名咨询机构Standish Group对信息技术项目的研究表明只有16%的项目实现其目标，50%的项目需要补救，34%的项目彻底失败，大多数项目的失败是由于风险管理的失控而造成巨大的损失[1]。

我国高技术项目的风险管理基本处于以经验管理为主的状态，缺乏先进理论指导，甚至没有形成一套风险管理方面的标准化文件。在理论研究方面，主要集中在以下几个方面：（a）介绍国外的风险管理理论及方法，如国外大型航天工程的质量和风险管理经验[2]、企业风险管理发展的新趋势[3]等；（b）特定项目的风险评估方法，如武器装备全寿命周期的风险估计方法[4]、工程项目风险评估的模糊概率分析方法[5]等；（c）项目风险管理的某一具体方法探讨，如利用风险发生的可能性—危害性网格图来评估风险对项目的影响程度的方法[6]、风险度量指标[7]、评估风险的指标选用[8]、项目区域风险的模糊综合评价方法[9]等；（d）决策行为对项目风险的影响，如决策者行为与风险效应的风险效应—行为决策模型[10]等。这些研究主要是侧重于项目风险管理的一个领域和项目的某个阶段，没有对项目的全寿命周期风险源及识别方法、评估方法，以及风险规避进行系统研究。

1 高技术项目全寿命周期风险管理模式
对高技术项目进行全寿命周期风险管理就是通过对高技术项目全寿命周期各阶段的风险进行识别与评估，从而提出有效的规避策略以降低项目风险，提高项目成功率。它主要包括以下工作：识别项目中潜在的风险源；分析各类型风险对项目的影响，并筛选出对项目有重大影响的风险进一步分析；综合评估这些重大风险对项目的总体影响；制定并实施规避风险的计划。因此，高技术项目风险管理是基于其全寿命周期的一系列风险管理工作的总和，这些工作主要包括风险的识别、评估与规避，如图1所示。

2 高技术项目全寿命周期
一般项目的寿命周期分为概念阶段、实施阶段与结束阶段。而高技术项目的种类很多，不同项目的全寿命周期阶段划分也不尽相同，本文按其共性对高技术项目全寿命周期进行阶段划分。这样，高技术项目全寿命周期可分为前半生阶段和后半生阶段，前半生阶段包括项目论证、方案设计、项目研制、中试和批量生产等阶段。后半生阶段包括使用保障和报废处理等阶段。如图2所示。

3 高技术项目全寿命周期的风险识别
高技术项目全寿命周期面临着许多风险，归纳起来主要有技术风险、资金风险、组织人才风险、环境政策风险与市场风险等类型，每类风险又有着各自的影响因素（风险源）。虽然这五类风险存在于全寿命周期的各个阶段，但各阶段的主要风险以及风险的轻重、主次还是有明显的不同，例如，在项目论证阶段，面临的主要风险是技术风险，同时也会受到组织人才风险和政策环境风险的影响，而其它类型的风险在此阶段表现不很明显，影响也不大。图2给出了全寿命周期各阶段的主要风险。

项目风险管理的方法和工具有很多，Raz和Michael在其“项目风险管理工具的使用和益处”一文中就列举了38种风险管理工具和方法[11]。
风险识别方法主要有专家调查法、历史记录统计法、现场调查法、故障树分析法（FTA法）、流程图法、聚类分析法、模糊识别法以及人工神经网络法等。风险管理的理论和实践证明，没有任何一种方法的功能是万能的，它们都有其特定的适用性，表1讨论了风险识别方法的适用性。

表1 风险识别方法的适用性
指标
识别方法 适用性
专家调查法 适用于从定性方面出发进行初步风险识别
历史记录统计法 适用于从定性方面对新项目的风险进行预测
现场调查法 适用于对一些动态风险因素进行识别与预测
故障树分析法 适用于直接经验较少的风险识别
流程图法 适用于分阶段进行的项目的风险识别
聚类分析法 适用于具有相同或相似属性的风险识别
模糊识别法 适用于风险的性态或属性不确定的情况
人工神经网络法 适用于小样本风险的分类识别的情况

已有的识别方法往往一刀切，而不是针对全寿命周期不同阶段采取不同的识别方法，同时这些识别方法主要针对一般项目的风险，而高技术项目具有自身的、不同于一般项目的特点。所以在识别高技术项目全寿命周期的风险时，应针对全寿命周期各个阶段的特点和面临的风险特点，选用合适的风险识别方法。例如在项目论证和方案设计阶段，主要是一些计划、可行性基础研究和方案设计工作，主要是由一些技术人员和专家完成，同时，样本数据相对较少，所以采用专家调查法比较合适。在飞行试验和批量生产阶段，这些阶段的风险类型明显增多，隐蔽性也随之增强，同时，样本数据相对较多，因此可选用一些定量识别方法。

4 高技术项目全寿命周期的风险评估
高技术项目风险评估是在对风险识别之后的又一项重要工作，是高技术项目全寿命周期风险管理的重要组成部分。风险评估是对风险进行测定、测试、衡量和估算，是对风险识别结果的处理和再处理。风险评估的方法较多采用统计、分析和推断法，它一般需要一系列可信的历史统计资料和相关数据，以及足以说明被估计对象特性和状态的资料作保证，当资料不全时往往依靠主观判断来弥补，此时进行风险估计，人员的素质和经验就显得尤为重要。

常用的风险评估方法有：主观估计法、概率分布分析法、贝叶斯推断法、马尔可夫过程分析法、蒙特卡罗模拟法、模糊数学法等。与风险识别方法一样，各种风险评估方法也有其适用性，如表2所示。

在评估高技术项目风险时，也应针对全寿命周期各个阶段的特点和风险类型和影响程度，选用合适的风险评估方法。例如在项目论证和方案设计阶段，由于可用资料很少，甚至没有，所以选用主观估计法较为合适。而在方案设计阶段，一般需要在众多的被选方案中择优，因此用概率分布分析法比较合适。

表2 风险评估方法的适用性
指标
评估方法 适用性
主观估计法 适用于资料严重不足或根本无可用资料，不能进行多次试验的项目
概率分布分析法 适用于风险事件概率分布确定，且风险发生后引起的后果可以量化
贝叶斯推断法 适用于众多风险因素引起的风险事件，各种风险因素产生的概率和在每个风险因素条件下风险发生的概率均可以确定
马尔可夫过程分析法 适用于动态风险过程属于马尔可夫过程，转移概率能够确定且固定不变
蒙特卡罗模拟法 适用于多风险因素的复杂风险事件的评估
模糊数学法 适用于风险具有不确定性，而不确定性常常是模糊的

5 高技术项目全寿命周期风险规避
结合管理控制的相关理论，高技术项目全寿命周期风险规避应该包括三个方面，如图3所示。

第一，加强事前控制。对项目各实施方案的前提条件加以论证，识别和评估各方案风险状况。
第二，优化过程控制。高技术项目实施过程中的风险一般会出现两种情况。第一种情况——风险超过了可接受水平。项目决策者有两种选择，一是当整体风险超过评估基准很多时，立即停止，取消该方案，并立刻采用备用方案，从而减少项目中断的时间，以确保项目进度；二是当整体风险超过评估基准不多时，采取挽救措施。
挽救措施又有两种，一是降低风险评估基准，对实施方案重新评估，看项目是否可行；二是改变项目的目标和策略。无论采取哪一种措施，都要重做风险分析。风险评估基准降低后项目一般不能达到原定的项目目标。第二种情况——风险在能够接受的范围内。项目决策者也不能掉以轻心，而应该继续密切监控各风险源的变化情况，防止意外情况出现。第三，重视事后控制。如果项目成功，则应很好总结经验加以推广，如果项目失败，则在总结教训的基础上，实施替代项目，降低损失。

6 结论
高技术项目风险管理是基于其全寿命周期的一系列风险管理工作的总和。识别和评估高技术项目全寿命周期的风险时，应针对全寿命周期各个阶段的特点及所面临的风险类型和影响程度，选用合适的风险识别和评估方法。而在高技术项目全寿命周期风险规避方面应该做好三个方面的工作，即加强事前控制、优化过程控制和重视事后控制。