依据高速铁路建设管理要求，建设参建各方的整体施工管理水平，以及目前客运专线隧道工程建设施工过程中存在的问题，审核检查工作应关注的重点问题有：

1、工程项目施工队伍组织管理模式：

铁道部要求高速铁路建设施工采用扁平化和架子队管理模式，即项目经理部一级管理模式。铁路建设施工企业中相当一部分企业，由于生产经营规模的扩大，在高速铁路施工中，外部劳务队和劳务工占到现场施工总人数的70%以上。在隧道工程施工中，外部劳务管理主要应关注的问题，除了从工程分包合同角度检查其合法性以外，对劳务分包工程还应特别予以关注：一是看是否存在以劳务分包之名，行工程分包之实；二是是否将主体工程分包。个别单位将隧道开挖掘进的钻爆、出渣、喷锚、防水、二次衬砌等工序几个或全部分包给一家劳务分包队伍，从合同上可能符合劳务分包的要求，但实际上大多劳务队伍施工管理能力不满足隧道施工要求，给工程进度、质量、职业健康安全、环境管理埋下了隐患。三是看是否存在劳务分包合同不规范，甲乙双方在施工过程中的质量、职业健康安全、环境管理职责不清晰，或存在违反相关法规（如工伤保险条例）要求的情况。

在劳务工的使用上主要应关注选择录用、持证资格、上场培训等方面是否符合要求。如果在建设单位有明确要求的项目，还应以架子队建设、管理的情况作为检查的重点。

2、隧道施工准备期间的工作。

（1）、技术和管理准备。除了常规的要求外，还应重点关注的问题，一是施工技术调查是否形成了书面的调查报告；二是是否按设计和验标要求对工程检验试验项目、频次、检验依据标准进行了全面识别，并形成文件传达给相应岗位；三是是否获取并能提供施工指南和验标指定的35项相关标准；四是控制测量能否提供两套独立计算和复核检算的资料；五是是否形成了书面的隧道工程单位、分部、分项工程划分明细表；六是是否建立了对劳务队伍开工前投标承诺兑现检查制度；七是施工组织设计、重点方案、技术交底书编制、审核、签发职责是否明确、合理；技术交底工作在项目部、工区、分工区、工点之间是否在内容和层次上形成了完整的工作程序；八是能否提供围岩监控测量设计方案，内容包括测量项目、仪器、测点布置、测量频率、数据处理及测量人员组织等；九是对存在富水软弱破碎围岩、岩溶、风积沙和含水砂层、瓦斯、岩爆等不良地质情况的隧道，是否制定了完整的专项施工技术方案，是否规定了地质预测、预报及监控量测的强化措施。十是是否制定了隧道施工地区发生自然灾害、施工中发生紧急情况时的应急预案。

上述十个方面的工作，既是隧道施工管理策划水平的反映，也是检查和评价隧道施工现场管理状况的依据。

（2）、施工现场准备。一是混凝土拌和设备计量器具和控制微机是否经过了检定，拌和站生产能力是否满足高峰生产供应，原材料堆放场地应硬化，不同材料应分仓存放，避免混杂，存放和上料有防雨措施，必要时应有沙石料清筛和冲洗设施。二是临时生产、生活房屋位置是否存在受洪水、泥石流、塌方、落石、滑坡灾害的威胁；三是洞口边、仰坡开挖有无对植被、树木的不合理破坏，坡体是否稳定，排水、截水沟是否合理连通；四是有无施工用电系统设计，用电设备应实行一机一闸一漏（漏电保护器）一箱（配电箱），保证作业地段使用36V安全电压。五是空压机站应有防水、降温、保温措施，必要时有防噪声、防震措施，高压储气罐使用前应经过特种设备安全检定；六是有水隧道施工排水应有沉淀过滤设施；七是出渣运输道路应有安全警示标志，弃渣场坡脚应进行防护，防止水土流失；八是炸药库选址应距生产生活区300米以上，炸药、雷管库房分开设置，并防雨防潮，库区有防雷设施，实行双人双锁控库，并建立炸药领用、余料回收审批手续和出入库台帐，并定期点验，保证帐物相符。炸药库使用前应经当地公安部门检查验收颁证。九是场内应设置安全禁止标志、警告标志、指令标志、提示标志，并配以相应的安全、环保警示语句。完善产品标志标牌。

3、隧道施工期间的工作。

（1）、隧道施工现场检查的要点：一是应在现场抽查工点安全员、质检员、爆破工、炸药库看守员、搅拌站操作员、焊工、电工等岗前培训和持证上岗情况，必要时记录人员姓名，备内业资料检查时追踪核对；对混凝土喷射工、风枪凿岩工应询问并追踪其体检情况，并察看现场作业时个人防护配备佩带情况。二是检查混凝土拌和站施工配合比调整记录和混凝土拌和输送记录台账，掌握混凝土生产、运输质量的稳定性；三是察看原材料标识，锚杆、钢筋或型钢格栅加工场临时用电的规范性、半成品标识、氧乙炔瓶的放置(严禁同室存放)和使用等；四是看现场油库、配电房、临边位置安全防护、警示标志和操作规程制定执行情况；五是看洞内临时用电、照明、通风情况，询问和追踪作业区粉尘和有害气体浓度定期测定情况；六是看掘进超欠挖控制、锚杆、喷射混凝土、格栅安设的及时性和是否达到了与围岩密贴，防水板挂设焊接密实无破损无电焊引燃危害，二衬钢筋间距和焊接及衬砌混凝土外观等的质量情况；七是掘进、临时支护、仰拱、二衬等工序作业交叉施工现场协调指挥安排，各工序之间的间隔距离情况，一般的临时支护必须紧跟开挖，仰拱应超前二衬30-40米，无论何种级别围岩二衬与开挖面距离都不应超过200米；八是记录监控量测断面间距和断面测点设置数据，以备内业检查时与方案追踪核对。九是应关注现场有无不正常的粉尘、噪声、有害物质泄露、建筑垃圾乱排乱放等现象。十是看试验室是否通过了监理检查验收，是否配置或采取外委方式落实了空气质量、粉尘、瓦斯等特需检测设备，仪器日常的维护状态和制度，标准养护间温湿度控制设备的完好性，试件登记台账，试验人员资格，试验检验结果传递和报告归档台账情况，试验室与工点、项目部在质量检验方面的职责分工情况，一般的试验室职责应仅限于对试验检验工作本身的质量负责，而不应承担质检岗位工程产品质量监测和评价的责任。

（2）、过程控制内业资料的检查：必须指出，高速铁路建设施工随着建设业主制、合同管理制、监理制、工程竣工交付验收等制度的不断规范和完善，施工过程控制程序和记录在结构和形式上已逐步走向了规范。审核检查的重点不应局限于有无记录的层面，而是应关注记录所代表的以往管理活动系统性、规范性和有效性的实质信息，只有这样，才可能使审核检查工作实现增殖的效果。一是要看现场施工工序和方法与施工方案是否协调一致；二是根据围岩级别变化调整临时支护方案和参数的工作在职责分工、技术交底、产品检验验收环节是否形成了系统的工作程序；三是看原材料、半成品从采购、运输、进场检验、储存和标识、进入工程实体的整个流程中，在物资、试验、现场技术、质检等岗位上是否形成了职责清晰、接口严密的可追朔性工作流程；四是看危险源、环境因素的识别评价是否与现场实际结合，有无遗漏，策划控制安排与现场实际操作对比，是否可行和得到落实；五是关注检验批检查及监理签认在内容和时间上与试验报告是否存在倒置和不一致情况；六是关注劳务分包合同条款是否得到规范的落实，对分包单位的日常监控和评价工作程序是否建立和实施，根据经验，把对分包单位的监控和评价工作与月、季验工计价工作相结合，可以有效增强此项工作的有效性和可操作性；七是对紧急情况的识别和应急预案是否符合现场实际并具备了应急响应能力；九是关注隧道工程中地基基础、二次衬砌质量验收是否有勘测设计单位参加的记录。十是记录台账和档案的建立、归档、保存、查找是否达到了条理、及时、完善和便捷的程度。

4、项目隧道施工安全、质量、职业健康安全保证体系的系统性、完整性、有效性检查和评价。

由于检查工作时效性的限制，基于施工现场和过程控制资料的检查，并不足以评价项目的隧道施工管理能力和水平，还应从一下方面进一步获取有关信息。一是应关注当地政府、业主、监理的法规、制度和标准等要求，在项目部是否被识别并通过项目管理制度或工作程序予以落实和贯彻；二是项目总体工程目标是否分解到了隧道质量、职业健康安全、环境管理目标上，并在工点合同或责任书中得到量化，过程控制能力是否与目标要求相适应；三是项目内部日常的监督检查记录是否完整，对发现的问题整改是否到位；四是关注业主、监理的例会、劳动竞赛、检查通报、日常工作通知单或联系单等反映的日常评价信息；五是项目上级主管单位检查提出的问题是否在项目已得到改进和落实。上述信息的收集掌握工作，适应对所有类别工程的审核检查。

综上所述，对高速铁路隧道工程的审核检查工作，只有在全面熟悉和综合应用相关管理标准，遵循隧道施工组织过程和工序工艺程序，抓住目前存在的薄弱环节，采用从现场、过程控制资料到保证体系完整性等逐步综合提高的审核检查思路，综合上述四方面的检查信息，从管理体系建立和保持的角度综合评价项目隧道工程管理水平，才会使审核检查工作有效展开和达到预期的目的。