8.1 风险控制理论

风险是影响项目目标实现可能发生事件。风险包括三个基本要素：一是风险

因素的存在性；二是风险因素发生的不确定因素性；三是风险后果的不确定性。
风险事件发生之所以不确定，是由于外部环境千变万化，也因为项目本身的复杂

性和人们预测能力的局限性。风险事件是一种潜在的损失或收益。但在施工项目

实施期间，大部分风险事件都是灾难性的，它的影响是不确定的。风险管理是识
别和度量项目风险，制定、选择和管理风险处理方案的过程。风险管理的目标是，

使造价、工期、质量、安全目标得到控制。风险识别是风险管理各步骤之中最重

要的步骤，即通过某种途径辨别出影响项目目标实现的风险事件存在的可能性，
并予以分类。风险识别的过程主要立足子数据搜集、分析和预测。要重视经验在

预测中的特殊作用（即定性预测）。为了使风险识别做到准确、完整和有系统性，

应从项目风险管理的目标出发，通过风险调查、信息分析、专家咨询及实践论证
等手段，对项目风险进行多维分解，从而全面认识风险，形成风险清单。

8.1.1 风险识别

风险识别主要靠风险调查。风险调查是项目实施中一个不断进行的过程。调

查的范围有技术、组织、自然、环境、经济、合同等。风险分析和评价，这一过
程将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响。它包括的内容是：确定风险

事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；

确定项目总周期内对风险事件实际发生时的应对措施；评价所有风险的潜在影响；
得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

每一项风险都可用其出现的概率和潜在的损失值衡量。

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8.1.2 风险对策

PMBOK 风险管理对策的目的是减少项目风险潜在损失。基本对策有三种形式：

风险控制、风险自留和风险转移。
⑴ 风险控制对策

风险控制是对风险损失趋于严重的各种条件采取措施，进行控制而避免或减

少发生风险的可能性及各种潜在的损失。
风险回避对策就是通过回避项目风险因素而回避可能产生的潜在损失。风险

回避对策经常是一种规定，如禁止某项活动的规章制度。

损失控制是通过减少损失发生的机会或通过降低所发生的严重性来处理项目
凤险。损失控制措施分为损失预防手段和损失减少手段两种。损失预防手段旨在

减少或消除损失发生的可能性；损失减少手段是降低损失的潜在严重性。两者的

组合是损失控制方案。其内容包括：制定安全计划，评估及监控有关系统及安全
装置，重复检查工程建设计划，制定灾难计划，制定应急计划等。安全计划、灾

难计划和应急计划是损失控制计划的关键组成部分。损失控制计划的编制要点是：

各部门配合编制；计划要列出所有影响项目实施的事件，明确各类人员的责任和
义务。制定计划时应考虑：某种风险事件发生可能产生的后果，能采取哪些措施，

该事件发生时应由哪个部门负责；应列入包括模拟训练的人员培训内容；应设立

检查人员定期检查各项计划的实施情况。安全计划应包括一般性安全要求，特殊
设备运转规程，备种保护措施。灾难计划为现场人员提供明确的行动指南，以处

理各种紧急事件。应急计划是对付损失造成的局面的措施和职责。

⑵ 风险自留对策
风险自留是一种重要的财务性管理技术，由自己承担风险所造成的损失。风

险自留对策有两种，既非计划性和计划性风险自留。

非计划性风险自留。当风险管理人员没有认识到项目风险的存在因而没有处
理项目风险的准备时，风险自留是非计划性的，且是被动的。应通过减少风险识

别失误和风险分析失误而避免这种风险自留。

计划风险自留是指对预计的风险损失自己承担，强调风险管理人员有意识地，
不断地降低风险的潜在损失。

⑶ 风险转移对策

合同转移：是指用合同规定双方的风险责任，从而将活动本身转移给对方以

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减少自身的损失。因此合同中应包含责任和风险两大要素。
工程保险：是项目风险管理手段中最重要的转移技术，目的在于把项目进行

中发生的大部分风险作为保险对象，以减轻与项目实施有关个方的损失和可能由

此而产生的纠纷。付出了保险费，却提高了损失控制效率，并能在损失发生后得
到补偿。工程保险的目标是最优的工程保险费和最理想的保障。

8.1.3 规划决策过程

规划决策就是选择对策。应根据工程项目的特点，从系统的观点出发，考虑

风险管理的思路和步骤，制定与项目相一致的风险管理原则，以指导风险管理人
员决策。

8.2

140 万吨/年延迟焦化工程的事前风险分析及排解措施

就监理而言风险的管理要包括两个方面的风险，一是监理承担监理业务而可能带

来的风险，二是监理项目本身的风险。下面以延迟焦化工程为例简要分析一下第
二种风险的管理。

首先在编制监理规划，开展监理活动之前，应对项目实施过程中可能出现的风险

进行了分析预测，并制定了相应的风险排解措施。

8.2.1 项目风险分析

在施工阶段，可以预见的风险主要有：

⑴ 进度目标的风险

以下原因可能引起工期的拖延：项目变更、外部条件拖延、现场条件变化、设备
材料供货不及时、施工力量不足、安全事故等等。要重点关注基础施工拖期，压

缩组安装应有充足的时间。

⑵ 设计风险
设计成品质量、图纸进度及设计服务质量，对项目的进度和费用影响很大。减少

设计变更并避免设计失误，可以保证设备材料订货及时和现场施工预制深度。我

们要重点关注工艺流程配管图最终版确定设工图审查与交底。

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⑶ 施工组织风险
施工机具和施工力量不到位，或现场施工前后工序不衔接，是施工承包商自

身原因影响进度的常见病，也是由于施工承包商自身施工组织不到位造成进度拖

后的主要风险。我们要重点关注分包商的选择，对分包商的施工队伍和人员进行
资质审查和业绩审查。

⑷ 物资供应进度的影响

设备、材料、构配件必须按计划、按质量要求提供，否则势必影响到施工进
度。我们要重点关注 72.5 吨进口炉管到货和离心压缩机组到货。

⑸ 大型设备运输、吊装对进度的影响

特别是超过运输界限的设备，这些重型和超长设备的运输和吊装是施工的关
键路线，对施工进度影响大。要重点关注二台直径为Ф8800 焦炭塔运输、吊装，

分馏塔分段运输、吊装，水力除焦设备井架分段运输、吊装。

除了以上可以预见的风险因素外，不可预见的因素对项目进度的影响有时也
是巨大的，如 2003 年春天“非典”的影响。由于“非典”的影响，致使人力调动

不能按时到位，也是导致工期某些环节拖延的原因之一。

8.2.2 风险排解措施

风险评估贯穿于施工监理的全过程，存在于项目管理的各个方面。风险的预
测体现出监理的经验、能力。施工阶段是形成工程实体、实现工程预期目标的关

键阶段。在这一时期，要做到以下几点：

⑴ 按合同，实现进度目标。通过分级计划，层层分解，责任落实到位，措施
落实到位。

⑵ 保证工程质量。建立有效的质量保证体系，通过有效的控制措施，如隐蔽

工程的管理与确定分级控制点，确保实现工程质量目标。
⑶ 加强组织协调，强化信息沟通。施工界面的管理是施工监理的重要工作。

处理好各方的接口关系，建立顺畅的协调程序，提高工作效率，实现工作目标。

根据风险的性质，及早采取相应的应对措施。将措施落实到项目管理过程中，
进行预控。对已发生的，要及时采取补救措施，减少损失。对措施落实情况进行

检查，并做好分析，计算损失，并做好记录。

实施过程中要注意以下几点：

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⑴ 施工安全，在安全与进度发生矛盾时，进度必须服从安全；反之，没有安
全的保障，施工无法按计划顺利实施。

⑵ 施工质量，在质量与进度发生矛盾时，进度必须服从质量；掌握好施工质

量控制的尺度，严格按规范要求进行施工，避免无限度的超规范要求施工质量。
⑶ 进度控制，施工工期决定后，确定关键路径，合理安排劳动力、机具的投

用时间，是减少施工费用的手段之一；根据施工进度的安排，尽可能地保证施工

重要工序的作业工时，避免因盲目的抢工期，使施工质量受到影响；合理安排建
设顺序，公用工程适时投用，满足生产装置单机试车和投料试车要求,特别是单机

试车需要的动力电源要按控制点及时引入。

⑷ 费用控制，严格按工程进度支付施工承包商的进度款。加强对现场变更和
签证的事前控制；严格控制零星费用开支和非计划工程。

⑸ 施工图纸，特别是桩基和关键设备的基础施工图要按时交付并且设计深度

能满足现场施工需要。

8.2.3 工程实施过程中的风险因素研究

工程实践表明，在施工进展中一定会有来自多方面的干扰因素，所以必须进

行动态控制，以不断排除干扰，实现控制目标。下面的干扰因素都是施工进展中

经常出现：
⑴ 人为的干扰因素

人为的干扰因素包括：决策失误、计划不周、指挥不当、控制协调不力、责

任不清、行为有误等。本工程主要是由两个承包商即中国石化第二建设公司和齐
鲁石化建设公司承建的，中国石化第二建设公司是通过竞争性招标获得的建设任

务，而齐鲁石化建设公司从实质上说是通过业主指定获得的建设任务（前面在工

程项目特点中已经论述过建设公司的具体情况，项目接收使用单位曾经做出各种
努力拒绝建设公司承揽此项工程，但因为其它多种因素，最终仍决定由建设公司

承揽该工程项目）。工程实施过程中，建设公司负责施工的部分，不论在进度、质

量还是安全控制等诸多方面都出现很多的问题总之，人为的干扰是最主要的干扰。
⑵ 材料的干扰因素

材料的干扰因素主要包括：供应不及时，供应品种、数量、规格、质量不合

乎要求，价格不合理，材料实验中出现问题，材料使用不当等。构件等预制品也

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可能发生类似材料的问题，工程实施工程中这类问题是经常出项，如延迟焦化工
程的进口高压水泵延迟交货的三个月。

⑶ 机械设备干扰因素

机械设备干扰的主要因素包括：选用决策不当，供应不及时，操作中出现问
题，机械故障，维修不当，利用率低，效率发挥不好，更新不及时，取费不合理

等。周转材料和工具产生的干扰与机械设各类似。

⑷ 工艺及技术干扰因素
工艺及技术方面的干扰因素主要指：施工方案设计不周、没有优选，或对施

工方案实施不力，工艺方法选用不当、使用不当，在操作中出现问题，执行技术

标准、工艺规程不力，检查不及时，管理点没有设计好、执行好。
⑸ 资金方面干扰因素

资金干扰因素一般是资金不到位，其中又包括时间不及时和数量不足，也有

在结算、索赔中发生矛盾导致影响施工的，资金的问题在目前的工程建设中表现
的非常突出，其桩基工程，框架工程先后多次因为资金问题而终止。

⑹ 环境干扰因素

环境因素的干扰极为复杂而多变。一是技术环境，如地质、水文、气象等；
二是工程管理环境，如质量体系、管理制度不合要求等；三是劳动环境，如劳动

力组合不优，劳动工具不足或使用不便，工作面狭窄；四是社会环境，如环保、

环卫、交通、治安、绿化、文物保护等；另外还有行政环境、政治环境等方面的
干扰等。对石化工程来讲，地质的情况和异常气候的影响表现的最为突出，因为

石化工程占地面积达，动载荷多、大型基础多，而地质情况是不可能事先完全掌

握清楚点的。对干扰因素的排除，只能通过认真分析、研究，采取有针对性的措
施，并加以实施使之成功，才能见效，这就是控制的作用。

实施决策的内容是制定安全计划、损失控制计划、应急计划、确定保险内容、保

险额、保险费、免赔额赔偿限额等，并签订保险合同。检查是在项目实施过程中，
不断检查以上四个步骤的实施情况：包括计划执行情况及保险合同执行情况。以

实践效果评价决策效果。还要确定在条件变化时的风险处理方案，检查是否有被

遗漏的风险项目，对新发现的风险项目应及时提出对策。

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