(一)业主方面预防和减少承包商索赔事件的发生

　　业主方是过程承包合同的主导方，关键问题的决策要由业主掌握，有经验的业主总是预先采取措施防止索赔的发生，还善于针对承包商提出的索赔为自己辩护，以减少责任。此外，业主还经常主动提出反索赔，以抵消、反击承包商提出的索赔。在实际工程中，业主方面可采取的措施如下：

　　1、增加限制索赔的合同条款

　　业主最常用的方式是通过对某些常用合同条件的修改，增加一些限制索赔条款，以减少责任，将工程中的风险转移到承包商一方，防止可能产生的索赔。由于招标文件和合同条件一般由业主准备并提供，业主往往聘请有经验的法律专家和工程咨询顾问起草合同，并在合同中加入限制索赔条款，如：业主对招标文件中的地质资料和试验数据的准确性不负责任，要求承包商自己进行勘察和试验;业主对不利的自然条件引起的工程延误的经济损失不承担责任等等。

　　应该明确，当业主将某些风险转移到承包商一方后，虽然减少了索赔，提高建设成本的确定性，但承包商在投标报价中必然会考虑这一风险因素。长期来看，会使承包商报价提高，业主的工程建设成本增大。因此，业主往往在合同中规定，同意补偿有经验的承包商无法预见的不利的现场条件给承包商造成的额外成本开支，并调整工期，而不补偿利润，这样，从长期来看可降低承包商的报价，减少业主的工程成本。

　　2、提高招标文件的质量

　　业主可通过作好招标前的准备工作，提高招标文件的质量，委托技术力量强的咨询公司准备招标文件，以提高规范和图纸的质量，减少设计错误和缺陷，防止漏项，并减少规范和图纸的矛盾和冲突，避免承包商由此而提出的索赔。

　　业主还可以通过咨询公司，提高招标文件中工程量表中的工程数量的准确性。防止承包商提出的因实际工程量变化过大引起合同总价的变化超过合同规定的限度而产生的要求调整合同价格的索赔价的变化超过合同规定的限度而产生的要求调整合同价格的索赔。

　　3、全面履行合同规定的义务

　　业主要做好合同规定的工程施工前准备工作(如：按时移交无障碍物的工地、支付预付款、移交图纸)，并按时履行合同规定的义务(如：按时向承包商提供应由业主提供的设备、材料等，协助承包商办理劳动卡、居住卡)，防止和减少由于业主的延误或违约而引起的索赔。业主对自身的失误，通常及时采取补救措施，以减少承包商的损失，防止损失扩大出现重大索赔问题。

　　4、改变建设工程承包方式和合同形式

　　在传统的建设工程承包中，业主通常采用施工合同，由业主委托设计单位提供图纸，并委托监理工程师对项目实施过程进行监理，承包商只负责按照业主提供的图纸和规范施工。在这种承包方式中，往往由于图纸变更和规范缺陷产生大量索赔。因此，近些年来，在英、美一些国家，业主为了减少索赔，增加建设项目成本的确定性，减少风险，往往将设计和施工一并委托一家承包商总承包，由承包商对设计和施工质量负责，达到预防和减少索赔，控制工程建设成本的目的。

　　5、建立索赔信号系统

　　业主预防并减少索赔的一个有效办法，就是尽早发现索赔征兆与信号，及时采取准备措施，有针对性地作好详细记录，以便提出索赔与反索赔，避免延误索赔时机，使索赔权利受到限制。常见的索赔信号有：合同文件含糊不清;承包商的投标报价过低或工程出现亏损;工程变更频繁，或工程变更通知单对工程范围规定不详等。通过对这些索赔信号的分析辨识，发现其产生的原因，并预测其产生的后果，防止并减少工程索赔，为索赔和反索赔提供依据。

　　(二)承包商方面预防和减少业主反索赔事件的发生。

　　依据合同条件规定，为了维护承包商应得的经济利益，赋予了承包商的索赔权利，所以承包商是索赔事件的发起者。但是，为了承包商自身的利益和信誉，承包商应慎重使用自己的权利。一方面要建好工程，加强合同管理和成本管理，控制好工程进度，预防业主的反索赔;另一方面要善于申报和处理索赔事项，尽量减少索赔的数量，并实事求是地进行索赔。一般地讲，承包商在预防和减少索赔和反索赔方面，可以采取的措施如下：

　　1、严肃认真对待投标报价

　　在每项工程招标投标与报价过程中，承包商都应仔细研究招标文件，全面细致地进行施工现场查勘，认真地进行投标估算，正确地决定报价。切不可疏忽大意进行报价，或者为了中标，故意压低标价，企图在中标后靠索赔弥补盈利，这样在投标时即留下冒险和亏损的根子，在工程施工过程中，千方百计去寻找索赔的机会。实际上这种索赔很难成功，并往往会影响承包商的经济效益和承包信誉。

　　2、注意签订合同时的协商与谈判

　　承包商在中标以后，在与业主正式签订合同的谈判过程中，应对工程项目合同中存在的疑问进行澄清，并对重大工程风险问题，提出来与业主协商谈判，以修改合同中不适当的地方。特别是对于工程项目承包合同中的特殊合同条件，若不允许索赔，付款无限制期限，无利息等，都要据理力争，促成对这些合同条款的修改，以“合同谈判纪要”的形式写成书面内容，作为本合同文件的有效组成部分。这样，对合同中的问题都补充为明文条款，也可预防和避免施工中不必要的索赔争端。

　　3、加强施工质量管理

　　承包商应严格按照合同文件中规定的设计、施工技术标准和规范进行工作，并注意按设计图施工，对原材料到各工艺工序严格把关，推行全面的质量管理，尽量避免和消除工程质量事故的缺陷。则可避免业主对施工缺陷的反索赔事项发生。

　　4、加强施工进度计划与控制

　　承包商应尽力做好施工组织与管理，从各个方面保证施工进度计划的实现，防止由于承包商自身管理不善造成的工程进度拖延，若由于业主或其他客观原因造成工程进度延误，承包商应及时申报延期索赔申请，以获得合理的工期延长，预防和减少业主的因“拖期竣工的赔偿金”的反索赔。

　　5、业主不得随意变更工程及扩大工程范围

　　承包商应注意业主不能随意扩大工程范围。另外，所有的工程变更都必须有书面的工程变更指令，以便对变更工程进行计价。若业主或监理工程师下达了口头变更指令，要求承包商执行变更工作，承包商可以予以书面记录，并请业主或监理工程师签字确认，若监理工程

　　师不愿确认，承包商可以不执行该变更工程，以免得不到应有的经济补偿。

　　6、加强工程成本的核算与控制

　　加强工程成本管理工作是保证实现施工经济效益的关键工作，也是避免和减少索赔与反索赔工作的关键所在。承包商自身要加强工程成本核算，严格控制工程开支，使施工成本不超过投标报价时的成本计划、当成本中某项直接费的支出款额超过计划成本时，要立即进行分析，查清原因，若属于自己方面原因，要对成本进行分指标分工艺工序控制，熟悉和掌握索赔款具体计价的方法，采用实际工程成本法、总费用法、或修正的总费用法等，使索赔款额的计算比较符合实际，切不可抬高过多，反而导致索赔失败或业主的反索赔发生。